中國證監(jiān)會22日發(fā)布的通知明確，證監(jiān)會審核證券公司提交的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請時，需要證券公司同時提交證券公司住所地證監(jiān)局出具的監(jiān)管意見函，中國證券業(yè)協(xié)會出具的試點(diǎn)實施方案專業(yè)評價意見，滬深證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司提供的技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測試評估報告。

 　　證監(jiān)會要求，各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)根據(jù)現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查及其他日常監(jiān)管工作，對轄區(qū)內(nèi)申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)證券公司的客戶資產(chǎn)安全、技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)、賬戶規(guī)范、內(nèi)部管理、風(fēng)險控制制度以及合規(guī)情況出具監(jiān)管意見，說明其是否符合審慎監(jiān)管要求。

 　　證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，融資融券試點(diǎn)作為一項行政許可項目，完全按照行政許可審批的流程和要求來走。證監(jiān)會將在受理券商的申請之后，按照“成熟一家、批準(zhǔn)一家”的原則來確定最終的首批試點(diǎn)名單。

 　　根據(jù)證監(jiān)會下發(fā)的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)行政許可申報材料目錄及內(nèi)容要求》，證券公司申請試點(diǎn)資格，除了應(yīng)向證監(jiān)會提交融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請書，還應(yīng)提交股東（大）會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議、融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實施方案、內(nèi)部管理制度、負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件、公司合規(guī)總監(jiān)出具的專項合規(guī)意見和證監(jiān)會要求的其他材料。

 　　業(yè)界預(yù)計融資融券年化利率達(dá)8%

 　　隨著融資融券推出的時間窗口臨近，券商一邊加快推進(jìn)各項配套工作，一邊重新規(guī)劃自營業(yè)務(wù)的策略。

 　　據(jù)悉，目前業(yè)界普遍預(yù)期融資融券的年化利率將達(dá)8%，在這種高利率的預(yù)期下，券商的自營業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)將面臨調(diào)整，某些低收益資產(chǎn)如債券等固定收益類的資產(chǎn)規(guī)模可能將被戰(zhàn)略性減持。