本站訊 面對(duì)當(dāng)前復(fù)雜嚴(yán)峻的案防形勢(shì)，工商銀行贛州分行始終保持清醒的認(rèn)識(shí)和高度的警覺(jué)，按照從嚴(yán)治行要求，找準(zhǔn)著力點(diǎn)，進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)內(nèi)控案防工作。
 
    進(jìn)一步構(gòu)建高效運(yùn)轉(zhuǎn)的“三位一體”內(nèi)控案防體系。按照省行新的“三位一體”內(nèi)控案防機(jī)制建設(shè)要求，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的業(yè)務(wù)操作由合規(guī)經(jīng)理監(jiān)控、支行經(jīng)營(yíng)決策由派駐人員監(jiān)督、案防工作由內(nèi)控、監(jiān)察、保衛(wèi)與各專業(yè)部門齊抓共管的“三位一體”內(nèi)控案防體系。一是進(jìn)一步加強(qiáng)支行內(nèi)控專管員隊(duì)伍建設(shè)。按照省行《支行內(nèi)控專管員管理辦法》規(guī)定的人員配備與任職條件，配齊、配好轄屬支行內(nèi)控專管員，嚴(yán)格實(shí)行支行內(nèi)控專管員派駐制度，對(duì)內(nèi)控專管員列入管理層年度考核評(píng)價(jià)。二是要進(jìn)一步強(qiáng)化支行紀(jì)檢監(jiān)察工作，明確和細(xì)化支行紀(jì)檢監(jiān)察員職責(zé)和履職考核辦法。三是進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)支行內(nèi)控專管員的履職考核和問(wèn)責(zé)，嚴(yán)格按照總行規(guī)定進(jìn)行處罰和問(wèn)責(zé)。
 
    進(jìn)一步完善以專業(yè)檢輔為基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)檢查體系。一是組建或保持?jǐn)?shù)量充足、履職到位的合規(guī)經(jīng)理隊(duì)伍，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)工作的檢查和輔導(dǎo)，明確各支行、各專業(yè)部門合規(guī)經(jīng)理的案防工作職責(zé)。二是通過(guò)調(diào)整人員分工，確保本部門合規(guī)經(jīng)理以履行專業(yè)檢輔、合規(guī)管理職責(zé)為主，合規(guī)經(jīng)理不能承擔(dān)與其合規(guī)管理職責(zé)存在利益沖突的其他管理職責(zé)，糾正合規(guī)經(jīng)理崗位設(shè)置有名無(wú)實(shí)現(xiàn)象。三是對(duì)機(jī)關(guān)合規(guī)經(jīng)理履職單獨(dú)由內(nèi)控合規(guī)部與其簽訂新增合規(guī)經(jīng)理履職績(jī)效合約，加大對(duì)內(nèi)控案防事項(xiàng)落實(shí)涉及專業(yè)的考核力度，真正發(fā)揮各專業(yè)條線內(nèi)控案防主體責(zé)任的作用。
 
    進(jìn)一步明確和落實(shí)管理者案防責(zé)任。一是落實(shí)一把手作為內(nèi)控案防第一責(zé)任人的責(zé)任，各專業(yè)部門是本專業(yè)條線內(nèi)控工作第一道防線，對(duì)本專業(yè)條線內(nèi)部控制和合規(guī)經(jīng)營(yíng)負(fù)首要責(zé)任，全面履行內(nèi)控案防管理的直接領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，確保轄內(nèi)各支行、各部門齊抓共管、層層抓執(zhí)行的工作機(jī)制落實(shí)到位。二是落實(shí)各級(jí)行、各專業(yè)部門業(yè)務(wù)操作人員案防責(zé)任。特別是建立員工崗位之間的相互制約和相互控制措施，并通過(guò)層層簽訂內(nèi)控案防責(zé)任書(shū)，編制崗位說(shuō)明書(shū)、簽訂績(jī)效合約書(shū)等方式，明確和落實(shí)業(yè)務(wù)操作人員的內(nèi)控案防責(zé)任。三是健全內(nèi)控案防工作考核制度，將內(nèi)控案防要求融入日常制度建設(shè)、流程優(yōu)化、監(jiān)督檢查之中，增強(qiáng)案防工作的專業(yè)性和精確性。其主要責(zé)任是負(fù)責(zé)本專業(yè)條線的業(yè)務(wù)制度的執(zhí)行、日常檢查和持續(xù)改進(jìn)，操作規(guī)范、教育輔導(dǎo)和具體業(yè)務(wù)合規(guī)性管理；加強(qiáng)對(duì)本專業(yè)條線監(jiān)督檢查工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，充分發(fā)揮合規(guī)經(jīng)理在專業(yè)檢輔、合規(guī)管理和案防工作中的作用，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、報(bào)告并督促整改本專業(yè)條線存在的內(nèi)控問(wèn)題。
 
    進(jìn)一步明確和落實(shí)內(nèi)控、監(jiān)察、保衛(wèi)部門在案防工作中的職能作用。充分發(fā)揮案防領(lǐng)導(dǎo)小組作用，進(jìn)一步完善案防職能部門與各專業(yè)部門的協(xié)調(diào)配合機(jī)制。內(nèi)控合規(guī)部門是案防工作牽頭管理部門，監(jiān)察部門是內(nèi)部案件和內(nèi)部欺詐風(fēng)險(xiǎn)的職能控制部門，安全保衛(wèi)部門是外部案件和外部欺詐風(fēng)險(xiǎn)的職能控制部門，專業(yè)部門和機(jī)構(gòu)承擔(dān)案防主體責(zé)任。牽頭管理部門和職能控制部門切實(shí)履行好案防管理和監(jiān)督職能，專業(yè)管理部門承擔(dān)起案防主體責(zé)任，形成全行上下齊抓共管理、密切配合、整體聯(lián)動(dòng)的案防格局。（贛州金融網(wǎng)）