本站訊 最近，根據(jù)《江西銀監(jiān)局辦公室關(guān)于開展銀行業(yè)金融機構(gòu)“雷霆行動”專項排查活動的通知（贛銀監(jiān)辦發(fā)〔2016〕31號）精神，省分行下發(fā)了“雷霆行動”專項排查活動實施方案，農(nóng)發(fā)行興國縣支行結(jié)合本行實際，切實抓好貫徹落實，在活動中突出員工行為排查，私售“飛單”排查、票據(jù)業(yè)務(wù)排查、案防制度執(zhí)行力排查等方面進行全面排查，貫徹落實2016年銀行業(yè)監(jiān)督管理工作會議精神和總行、省分行有關(guān)會議精神，不斷健全完善案件防控長效機制，強化全行案件風險管控能力，加強操作風險和員工異常行為管理，深入排查案件風險隱患并將其消除化解于萌芽狀態(tài)；切實增強全員合規(guī)意識，規(guī)范員工行為，前移風險防控關(guān)口，防范外部金融風險輸入傳染，堅決守住轄內(nèi)不發(fā)生大案要案的風險底線。

    該行為使排查活動落到實處，切實加強“雷霆行動”專項排查活動工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立“雷霆行動”專項排查活動領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負責排查活動日常事務(wù)工作，落實領(lǐng)導(dǎo)帶頭和相關(guān)部門、相應(yīng)責任人的責任分工和任務(wù)要求等相應(yīng)的工作機制，做到一級抓一級，層層抓落實。

    同時，該行在排查工作做到四個結(jié)合：一是非現(xiàn)場分析與現(xiàn)場核查相結(jié)合。做到非現(xiàn)場手段和現(xiàn)場核查的配合使用和實時互動，提高排查工作效率。二是內(nèi)部排查與外部走訪調(diào)查相結(jié)合。對排查發(fā)現(xiàn)的疑點應(yīng)采取內(nèi)、外部調(diào)查相結(jié)合的方式，核對風險點及各種交易的真實性。三是員工行為排查與業(yè)務(wù)排查相結(jié)合。通過采取調(diào)查問卷、個別談話、走訪等多種方式，以背靠背、無記名的方式進行全方位的員工行為排查，并從多方面入手開展業(yè)務(wù)風險排查，發(fā)現(xiàn)潛在的案件風險隱患。四是主動交代與監(jiān)督舉報相結(jié)合。進一步健全完善案件風險監(jiān)督舉報機制，設(shè)立和公布舉報電話、郵箱等，并由專人負責。對違規(guī)違紀員工，要求其主動交代問題，爭取從輕處理。

    此外，在排查活動中注重務(wù)求實效，在落實活動總體要求的同時，結(jié)合自身實際，增強活動的針對性和實效性。活動領(lǐng)導(dǎo)小組切實加強對活動的指導(dǎo)和監(jiān)督，及時提出工作要求，防止出現(xiàn)上熱下冷、前熱后冷現(xiàn)象，以扎實的工作確保“雷霆行動”專項排查活動取得實效。并認真全面落實銀監(jiān)部門對我行2015年案防工作的風險提示整改報告，切實做到高度重視案防工作，務(wù)必提高思想認識、充分認識到案件防控工作的重要性，加強對案防相關(guān)制度的學(xué)習(xí)，并做好對員工的宣教工作，確保文件執(zhí)行到位。對于轄內(nèi)出現(xiàn)的風險苗頭和風險事件，不能存在僥幸心理，要及時向當?shù)劂y監(jiān)部門報告，進一步加強管理，嚴控案件發(fā)生。按季開展案件風險排查，做實風險管控。每季向銀監(jiān)部門報告開展排查情況，據(jù)實反映在信貸、柜面服務(wù)、員工行為等方面的情況和問題；做好員工思想道德建設(shè)和素質(zhì)教育工作。將管理延伸至八小時之外，加強信息跟蹤，了解情況，掌握思想動態(tài)，做到防微杜漸，盡量把問題解決在萌芽狀態(tài)。（贛州金融網(wǎng)）