本站訊 面對當前復雜嚴峻的案防形勢，工商銀行贛州分行始終保持清醒的認識和高度的警覺，按照從嚴治行要求，找準著力點，進一步改進和加強內控案防工作。
 
    進一步構建高效運轉的“三位一體”內控案防體系。按照省行新的“三位一體”內控案防機制建設要求，建立高效運轉的業(yè)務操作由合規(guī)經理監(jiān)控、支行經營決策由派駐人員監(jiān)督、案防工作由內控、監(jiān)察、保衛(wèi)與各專業(yè)部門齊抓共管的“三位一體”內控案防體系。一是進一步加強支行內控專管員隊伍建設。按照省行《支行內控專管員管理辦法》規(guī)定的人員配備與任職條件，配齊、配好轄屬支行內控專管員，嚴格實行支行內控專管員派駐制度，對內控專管員列入管理層年度考核評價。二是要進一步強化支行紀檢監(jiān)察工作，明確和細化支行紀檢監(jiān)察員職責和履職考核辦法。三是進一步加強對支行內控專管員的履職考核和問責，嚴格按照總行規(guī)定進行處罰和問責。
 
    進一步完善以專業(yè)檢輔為基礎的業(yè)務檢查體系。一是組建或保持數(shù)量充足、履職到位的合規(guī)經理隊伍，加強對業(yè)務工作的檢查和輔導，明確各支行、各專業(yè)部門合規(guī)經理的案防工作職責。二是通過調整人員分工，確保本部門合規(guī)經理以履行專業(yè)檢輔、合規(guī)管理職責為主，合規(guī)經理不能承擔與其合規(guī)管理職責存在利益沖突的其他管理職責，糾正合規(guī)經理崗位設置有名無實現(xiàn)象。三是對機關合規(guī)經理履職單獨由內控合規(guī)部與其簽訂新增合規(guī)經理履職績效合約，加大對內控案防事項落實涉及專業(yè)的考核力度，真正發(fā)揮各專業(yè)條線內控案防主體責任的作用。
 
    進一步明確和落實管理者案防責任。一是落實一把手作為內控案防第一責任人的責任，各專業(yè)部門是本專業(yè)條線內控工作第一道防線，對本專業(yè)條線內部控制和合規(guī)經營負首要責任，全面履行內控案防管理的直接領導職責，確保轄內各支行、各部門齊抓共管、層層抓執(zhí)行的工作機制落實到位。二是落實各級行、各專業(yè)部門業(yè)務操作人員案防責任。特別是建立員工崗位之間的相互制約和相互控制措施，并通過層層簽訂內控案防責任書，編制崗位說明書、簽訂績效合約書等方式，明確和落實業(yè)務操作人員的內控案防責任。三是健全內控案防工作考核制度，將內控案防要求融入日常制度建設、流程優(yōu)化、監(jiān)督檢查之中，增強案防工作的專業(yè)性和精確性。其主要責任是負責本專業(yè)條線的業(yè)務制度的執(zhí)行、日常檢查和持續(xù)改進，操作規(guī)范、教育輔導和具體業(yè)務合規(guī)性管理；加強對本專業(yè)條線監(jiān)督檢查工作的組織領導，充分發(fā)揮合規(guī)經理在專業(yè)檢輔、合規(guī)管理和案防工作中的作用，及時發(fā)現(xiàn)、報告并督促整改本專業(yè)條線存在的內控問題。
 
    進一步明確和落實內控、監(jiān)察、保衛(wèi)部門在案防工作中的職能作用。充分發(fā)揮案防領導小組作用，進一步完善案防職能部門與各專業(yè)部門的協(xié)調配合機制。內控合規(guī)部門是案防工作牽頭管理部門，監(jiān)察部門是內部案件和內部欺詐風險的職能控制部門，安全保衛(wèi)部門是外部案件和外部欺詐風險的職能控制部門，專業(yè)部門和機構承擔案防主體責任。牽頭管理部門和職能控制部門切實履行好案防管理和監(jiān)督職能，專業(yè)管理部門承擔起案防主體責任，形成全行上下齊抓共管理、密切配合、整體聯(lián)動的案防格局。（贛州金融網）