本站訊? ?為有效落實(shí)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，規(guī)范崗位操作行為，工商銀行贛州分行扎實(shí)推廣《內(nèi)部控制手冊》落地工作，切實(shí)防范各類風(fēng)險，促進(jìn)業(yè)務(wù)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展。

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提高思想認(rèn)識。該行充分認(rèn)識《內(nèi)部控制手冊》各專業(yè)內(nèi)控手冊涵蓋了各專業(yè)控制條線、控制事項(xiàng)、風(fēng)險控制環(huán)節(jié)、風(fēng)險點(diǎn)和相對應(yīng)控制措施，形成有效的風(fēng)險控制矩陣，對各個業(yè)務(wù)條線人員，特別是基層業(yè)務(wù)人員開展業(yè)務(wù)具體全面的指導(dǎo)作用，對豐富各業(yè)務(wù)內(nèi)控手段、提升內(nèi)控管理水平具有重大意義。

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明確落實(shí)責(zé)任。該行各支行、網(wǎng)點(diǎn)、機(jī)關(guān)各專業(yè)部室中心主要負(fù)責(zé)人為推廣應(yīng)用《內(nèi)部控制手冊》工作第一責(zé)任人，高度重視《內(nèi)部控制手冊》推廣落地工作，組織制訂詳細(xì)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)落實(shí)計(jì)劃，明確具體責(zé)任人、學(xué)習(xí)進(jìn)度、學(xué)習(xí)內(nèi)容等。各支行、各專業(yè)條線加強(qiáng)《手冊》的培訓(xùn)和應(yīng)用推廣，使相關(guān)崗位人員熟練、準(zhǔn)確掌握本崗位所涉及的主要風(fēng)險、控制措施和工作要求，促進(jìn)制度要求落地。

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加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。該行加強(qiáng)培訓(xùn)推動《內(nèi)部控制手冊》執(zhí)行落地，將《手冊》的推廣運(yùn)用工作與今年開展的內(nèi)控合規(guī)“壓實(shí)責(zé)任年”、案件警示教育活動以及合規(guī)管理、案防履職、內(nèi)控評價等重點(diǎn)工作相結(jié)合，整合措施、互促互推，突出實(shí)效。各支行利用案防分析會、晨會、周例會、現(xiàn)場培訓(xùn)和問卷測試等方式對《手冊》進(jìn)行日常學(xué)習(xí)傳導(dǎo)，確?！妒謨浴仿鋵?shí)到支行、網(wǎng)點(diǎn)的具體崗位，實(shí)現(xiàn)落地生效。各專業(yè)發(fā)揮主觀能動性，積極推廣《手冊》的專業(yè)運(yùn)用和指導(dǎo)本專業(yè)條線落實(shí)執(zhí)行。

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該行本著“干什么，學(xué)什么”的原則，各支行、各專業(yè)部室中心按需認(rèn)真組織《內(nèi)部控制手冊》學(xué)習(xí)，按專業(yè)、按崗位、按產(chǎn)品學(xué)，將《手冊》對關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵風(fēng)險的重點(diǎn)控制要求，對應(yīng)至具體崗位、具體人員、具體業(yè)務(wù)、具體管理，學(xué)以致用、用有所成，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)落地。?