工行江西贛州分行落實內控案防責任嚴防案件和風險事件
來源：贛州金融網 作者：易繼民 發(fā)布時間：2019年10月24日
? ? 今年以來，工商銀行江西贛州分行積極應對內外部嚴峻復雜的風險形勢，不斷筑牢內控管理基礎，健全完善體制機制，創(chuàng)新工作方式方法，為經營持續(xù)健康發(fā)展發(fā)揮重要的促進和保障作用。?
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? ? ?落實責任。明確各支行、各專業(yè)條線主要負責人是本行、本專業(yè)條線案防管理的第一責任人，“一把手”對本機構本條線內控案防工作負總責，堅決落實“內控優(yōu)先、制度先行”的原則，把堅守本行本專業(yè)不發(fā)生案件和重大風險事件作為自身的政治責任，將“一把手”的案防主體責任落實情況，作為管理人員經濟責任審計和干部考核評價的重要內容。同時要求班子其他成員作為分管業(yè)務的案防工作負責人,認真抓好分管部門的案防工作。?
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? ? ? 筑牢防線。業(yè)務條線是第一道防線，將合規(guī)要求嵌入到制度流程、日常管理、監(jiān)測檢查、整改問責中，定期總結分析聽取本專業(yè)合規(guī)管理情況，構筑起合規(guī)風險防控的“第一道屏障”；合規(guī)條線是第二道防線，重點解決好檢查工作專業(yè)偏弱、問責偏輕、力度偏軟問題，真正將嚴密監(jiān)測、嚴格核查、嚴肅整改、嚴厲問責落到實處，督促第一道防線不斷健全制度、系統(tǒng)、流程；監(jiān)督條線是第三道防線，及時揭示合規(guī)管理中體制、機制、系統(tǒng)、流程等方面的問題，評價前兩道防線工作的充分性和有效性，支持管理層即時準確掌握全行合規(guī)風險狀況，“三道防線”要求齊心協(xié)力，共御風險。?
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? ? ? ?強化管理。各專業(yè)部門、各支行對檢查發(fā)現(xiàn)的問題、整改措施和違規(guī)積分情況及時錄入監(jiān)督檢查管理系統(tǒng)，并嚴格進行積分認定。落實好案防分析會制度，開好市分行每季、支行每兩個月一次的案防分析會，今年將選擇1-2個支行參加市分行季度案防分析會。同時，邀請市分行專業(yè)部門參加支行的案防分析會。?
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? ? ?加強監(jiān)督。按照“以事找人”和“從人到事”雙線原則，探索開展“人防+機防”的排查理念，切實推進案防關口前移，促使排查有實效，把排查工作納入重要議事日程，在持續(xù)開展日常排查的基礎上，按照確定的案件風險排查重點，結合案防形勢和苗頭性問題，有針對性地開展專項排查。同時加強重點領域風險防控和治理工作，盯住案件風險多發(fā)領域和新型風險事件領域，落實風險防控要點和治理要求，重點抓好十大重點領域和關鍵環(huán)節(jié)監(jiān)測、銀行業(yè)綜合治理等工作。
