工行江西贛州分行健全案件防控體系確保實現(xiàn)安全目標
來源：贛州金融網(wǎng) 作者：易繼民 發(fā)布時間：2019年11月15日
? ? 本站訊? 為杜絕各類案件和重大風險事件，工商銀行江西贛州分行緊緊圍繞“從嚴治行”發(fā)展戰(zhàn)略，健全有效識別、評估、分析與控制風險的風險管理體系，建設管理、制度、流程多維控制機制。?
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? ? 壓實案防責任。該行全面落實好銀監(jiān)和上級行有關案件防范的部署和要求，切實把案防責任落到實處。抓好年初工作落實，制訂案防計劃、修訂完善案防責任制管理辦法、層層分解落實內控案防和廉政案防職責，將目標任務具體細化，明確責任范圍、內容，與管理人員簽訂轄屬各級案防責任書。同時，抓好案防責任執(zhí)行情況的考核，將案防履職情況進行量化打分、績效考核、按期兌現(xiàn)，不斷督促各級抓好案件防范工作的組織、協(xié)調、監(jiān)督和檢查工作的開展。?
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? ? 持續(xù)開展排查。該行按照“以事找人”和“從人到事”雙線原則，結合風險治理、專項檢查、非現(xiàn)場監(jiān)測等方式開展排查，確保橫向到邊、縱向到底、責任到人、不留死角，摸清案件和風險底數(shù)，完善內控管理，堵塞風險漏洞；重視員工異常行為排查，強化員工行為管控，豐富排查方式，充分發(fā)揮科技監(jiān)測預警作用，提高排查工作精準度和有效性，對出現(xiàn)的異常行為苗頭要保持高度敏感，及時跟蹤，并采取有效措施消除風險隱患，有效預防化解案件風險。?
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? ? 完善架構建設。該行一是建立業(yè)務操作和合規(guī)管理由合規(guī)經(jīng)理審查、支行經(jīng)營決策和“五權”由派駐內控專管員監(jiān)督管控、內控案防工作由內控、監(jiān)察、保衛(wèi)三部門分專業(yè)牽頭負責和機關各部門、基層各支行及網(wǎng)點各司其職、齊抓共管的“三位一體”內控案防體系。二是明確各支行、機關各部門主要負責人為案防工作第一責任人，分管領導為分管業(yè)務的案防工作負責人，明確各級、各崗案防職責，落實內控案防“一崗雙責”和“兩手抓”要求。三是落實內控案防工作職責。構筑內控案防“三道防線”。?
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? ? 抓好案防教育。該行按照預防為主，教育為先的思路，開展案防教育活動，強化“三種意識”。一是開展員工行為規(guī)范和制度規(guī)范常態(tài)化教育；二是有計劃分批次組織員工到愛國主義教育基地、警示教育基地、革命傳統(tǒng)教育基地接受教育。三是堅持把基層網(wǎng)點負責人、客戶經(jīng)理、柜面員工和新入行員工作為案防教育重點，對基層網(wǎng)點負責人突出案防履職教育，對客戶經(jīng)理突出風險自律教育。
