工行贛州分行完成反洗錢分類評(píng)級(jí)自評(píng)工作
來(lái)源：贛州金融網(wǎng) 作者：廖振榮 發(fā)布時(shí)間：2020年05月12日
? ? 本站訊? 近期，工商銀行贛州分行按照人民銀行關(guān)于做好反洗錢分類評(píng)級(jí)工作要求，組織力量，認(rèn)真開展了反洗錢分類評(píng)級(jí)自評(píng)工作，并按期報(bào)送自評(píng)結(jié)果及證明材料。?
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? ? 本著“全面、客觀、真實(shí)”反映支行反洗錢工作要求，該行成立以分管行領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)，各部門及支行為成員的自評(píng)工作小組，設(shè)立了溝通聯(lián)絡(luò)崗、佐證材料收集崗、自評(píng)匯總崗，采取集中評(píng)議，歸集材料、反饋問(wèn)題等方式分層級(jí)、分專業(yè)、分崗位組織實(shí)施分類自評(píng)級(jí)工作。在自評(píng)工作中，參評(píng)人員對(duì)照設(shè)計(jì)指標(biāo)和檢驗(yàn)指標(biāo)兩大類指標(biāo)體系，共21項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)、49項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)，分別對(duì)反洗錢制度完善程度、機(jī)制合理性、技術(shù)保障能力、人員配備、資質(zhì)及履職情況、客戶身份識(shí)別、對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶的特別措施、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報(bào)告、對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的針對(duì)性措施、開展宣傳情況、組織培訓(xùn)情況、自主管理與審計(jì)、配合行政調(diào)查情況、洗錢風(fēng)險(xiǎn)防控成果等方面，進(jìn)行逐條逐項(xiàng)自評(píng)打分。對(duì)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑、報(bào)告要求標(biāo)準(zhǔn)和佐證材料收集中碰到的問(wèn)題，主動(dòng)向相關(guān)部門請(qǐng)教。本次自評(píng)，共采集反洗錢制度25件，反洗錢宣傳資料5件、反洗錢培訓(xùn)資料9件，業(yè)務(wù)操作樣本108件，填制自評(píng)表7項(xiàng)，較好地完成了洗錢分類評(píng)級(jí)自評(píng)工作。?
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? ? 通過(guò)開展反洗錢分類評(píng)級(jí)自評(píng)工作，進(jìn)一步提升了該行反洗錢工作的管理水平，夯實(shí)了該行各項(xiàng)業(yè)務(wù)依法合規(guī)運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)。
