來源:證券日報 作者:周尚伃 發(fā)布時間:2021年08月09日
外資機(jī)構(gòu)布局中國資本市場又有新動向,首家外資獨資券商即將誕生。
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在“大摩”(摩根士丹利)持有國內(nèi)合資券商90%股權(quán)后,“小摩”(摩根大通)宣布已完成備案,將全資控股旗下合資券商。
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對此,川財證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、研究所所長陳靂在接受《證券日報》記者采訪時表示:“外資機(jī)構(gòu)加速入華,國內(nèi)券商將面臨更加激烈的業(yè)務(wù)競爭,尤其是在海外券商比較擅長的資產(chǎn)管理、投行業(yè)務(wù)等領(lǐng)域,這會倒逼國內(nèi)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強溝通學(xué)習(xí),我國金融市場也將更加國際化和多元化?!?/p>
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摩根大通
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全資控股旗下合資券商
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千呼萬喚始出來。8月6日,摩根大通宣布,中國證監(jiān)會已對摩根大通證券(中國)有限公司控股股東——摩根大通國際金融有限公司受讓5家內(nèi)資股東所持股權(quán),成為摩根大通證券(中國)唯一股東的事項準(zhǔn)予備案。至此,中國首家外資全資控股的券商將花落摩根大通證券(中國)。
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天眼查App信息顯示,摩根大通證券(中國)的5家內(nèi)資股東合計持股49%,分別為外高橋集團(tuán)持股20%、邁蘭德基金持股14.3%、中衛(wèi)股權(quán)投資持股4.9%、朗信投資持股4.9%、賓闔信息科技持股4.9%。
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對于此次全資控股旗下合資券商,摩根大通亞太區(qū)主席及首席執(zhí)行官郭利博表示:“能夠在中國設(shè)立并運營一家全資證券公司,是我們在這一關(guān)鍵市場達(dá)成的又一重要里程碑。我們相信,在中國金融市場不斷發(fā)展、客戶需求不斷多元化的背景下,此舉將進(jìn)一步強化摩根大通在中國的業(yè)務(wù)平臺與實力?!?/p>
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從小摩在國內(nèi)證券業(yè)的布局時間線來看,2019年12月18日,摩根大通證券(中國)獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》,許可業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券自營。2020年3月份,摩根大通證券(中國)正式開業(yè)。
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摩根大通董事長兼首席執(zhí)行官JamieDimon表示:“對摩根大通和我們的眾多客戶而言,中國是全球最大的機(jī)會之一。我們的公司規(guī)模和全球?qū)嵙σ馕吨覀兙邆洫毺氐膬?yōu)勢,能夠幫助中國公司實現(xiàn)全球增長并助力國際投資者進(jìn)入中國日益成熟的資本市場?!?/p>
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不過,《證券日報》記者獲取的2021年上半年139家證券公司經(jīng)營業(yè)績排名顯示,摩根大通證券(中國)實現(xiàn)營業(yè)收入2.03億元,凈利潤虧損4306萬元,兩項數(shù)據(jù)在139家證券公司中分別排在第114位、第136位。
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對此,粵開證券研究院首席策略分析師陳夢潔接受《證券日報》記者采訪時表示:“整體來看,目前外資控股券商處于發(fā)展初期,尚未形成一定的競爭優(yōu)勢。當(dāng)前,外資券商發(fā)展受限主要是由于資本規(guī)模、業(yè)務(wù)牌照、網(wǎng)點較少和缺乏業(yè)務(wù)協(xié)同等原因?!?/p>
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目前摩根大通證券(中國)在國內(nèi)僅有1家營業(yè)部,截至2020年12月31日,員工160人,其中投行部員工占比最高,達(dá)28.7%。
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外資“鯰魚”
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加速在華布局
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隨著我國資本市場對外開放不斷推進(jìn),目前,證券、基金、期貨三大機(jī)構(gòu)的外資股比限制全面放開,外資全資控股證券、基金、期貨公司順利落地。
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以摩根大通的在華布局來看,不僅僅局限于獨資證券公司。2020年6月18日,摩根大通宣布獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn),將其在摩根大通期貨中的持股比例由49%增至100%。至此,摩根大通期貨正式成為中國境內(nèi)首家外資獨資的期貨公司。
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2020年4月3日,摩根資產(chǎn)管理宣布與上海浦東發(fā)展銀行旗下控股公司上海國際信托有限公司初步達(dá)成一項商業(yè)共識,將擬收購取得合資企業(yè)上投摩根基金管理有限公司股權(quán)至100%。若該事項進(jìn)展順利,則摩根大通將成為國內(nèi)第一家實現(xiàn)證券、期貨、基金公司三大金融機(jī)構(gòu)獨資控股的外資機(jī)構(gòu)。
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在資本市場雙向開放、外資機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入大幅放寬的背景下,外資“鯰魚”年內(nèi)動作頻頻。
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6月份,日資控股證券公司大和證券(中國)以及來自新加坡的合資券商星展證券,均獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》;瑞信方正證券于近日更名為“瑞信證券(中國)有限公司”;7月份,摩根士丹利持有摩根士丹利證券(中國)的股權(quán)比例提高至90%;前不久,高盛高華在獲批財富管理及自營業(yè)務(wù)資格,增加證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券自營、代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)后,中國證監(jiān)會又核準(zhǔn)高盛高華通過子公司從事科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板跟投。
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此外,4月27日,中國證監(jiān)會接收法國巴黎銀行的證券公司設(shè)立審批材料。7月27日,日本三井住友金融集團(tuán)向中國證監(jiān)會提出了設(shè)立證券公司的申請。目前,共有20家證券公司正排隊申請設(shè)立,超九成券商擁有外資背景。同時,為了取得更多的業(yè)務(wù)資格,申港證券、東亞前海證券以及摩根士丹利證券(中國)均向證監(jiān)會申請變更業(yè)務(wù)范圍。
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