中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)8月17日發(fā)布《公開(kāi)募集證券投資基金管理人及從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范指南》（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)范指南”）。與此同時(shí)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)也在日前起草了《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券行業(yè)主體的自律約束、聲譽(yù)約束，充分發(fā)揮市場(chǎng)化約束機(jī)制的作用。

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兩大行業(yè)協(xié)會(huì)分別對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員職業(yè)操守、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)予以進(jìn)一步規(guī)范，在筆者看來(lái)是促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要舉措。同時(shí)，也再次給廣大從業(yè)人員提了個(gè)醒：一定要愛(ài)惜自己的羽翼。

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以基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的規(guī)范指南為例，基金行業(yè)職業(yè)道德規(guī)范包括專業(yè)勝任、防范利益沖突與利益輸送、守法合規(guī)、廉潔從業(yè)、嚴(yán)格管理公開(kāi)發(fā)表言論等十五個(gè)方面。

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不難發(fā)現(xiàn)，這些是對(duì)從業(yè)人員提出的最基本的職業(yè)要求。比如，規(guī)范指南提出，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)技能，定期參加協(xié)會(huì)和基金管理人組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持和提高專業(yè)勝任能力。試想一下，如果對(duì)于投資者提出的問(wèn)題一問(wèn)三不知，提供的投資建議沒(méi)有充分的事實(shí)和數(shù)據(jù)支持，甚至用虛假的信息或意見(jiàn)建議來(lái)誤導(dǎo)投資者，沒(méi)有樹(shù)立“以投資者為中心”的服務(wù)理念，這樣的從業(yè)人員怎么可能為投資者帶來(lái)良好的體驗(yàn)？保護(hù)好投資者合法權(quán)益，更是無(wú)從說(shuō)起。

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所以，對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)操守進(jìn)一步予以規(guī)范，就非常有必要，一方面有利于提高從業(yè)人員執(zhí)業(yè)素養(yǎng)，更好地為投資者服務(wù)；另一方面，是促進(jìn)行業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展的重要保障，有利于促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

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但是，面對(duì)數(shù)量龐大的從業(yè)人員，光靠行業(yè)協(xié)會(huì)的他律是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，更多的還是要靠自律。

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比如，對(duì)于可能影響市場(chǎng)的言論，從業(yè)人員就一定要謹(jǐn)慎說(shuō)出口。建議不妨在說(shuō)的時(shí)候“慢幾拍”，讓自己冷靜幾秒，想想什么能說(shuō)、什么不能說(shuō)，而不是為了圖一時(shí)口快，或者為了擴(kuò)大影響力，口無(wú)遮攔，什么都說(shuō)。

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另外，對(duì)從業(yè)者而言，還要做到在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，違法違規(guī)的事情千萬(wàn)碰不得。就像內(nèi)幕交易，被稱為資本市場(chǎng)的“毒瘤”，但還是有人經(jīng)受不住誘惑，鋌而走險(xiǎn)；法律明文規(guī)定證券從業(yè)人員不能買(mǎi)賣(mài)股票，但還是有人違規(guī)進(jìn)行操作，并且這種行為經(jīng)常出現(xiàn)在證監(jiān)會(huì)公布的行政處罰書(shū)中。

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在筆者看來(lái)，不管是內(nèi)幕交易還是違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票，其最終的目的都離不開(kāi)一個(gè)“利”字。這就要求從業(yè)人員一定要自律，不要為眼前短期的蠅頭小利所“折腰”，在利益面前迷失了自我。否則，等待著的，必然會(huì)是法律的嚴(yán)懲。