近日，證券時(shí)報(bào)記者從券商人士處求證獲悉，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中證協(xié)）近期向券商征求意見，稱為進(jìn)一步完善券商社會(huì)責(zé)任激勵(lì)約束機(jī)制，規(guī)范社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)工作，中證協(xié)擬對(duì)《證券公司脫貧攻堅(jiān)等社會(huì)責(zé)任履行情況專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)》予以修訂，調(diào)整為《證券公司履行社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)指標(biāo)》）。主要考慮到原評(píng)價(jià)指標(biāo)主要圍繞服務(wù)脫貧攻堅(jiān)開展情況，具有一定的階段性特征。脫貧攻堅(jiān)全面收官后，脫貧地區(qū)已進(jìn)入新發(fā)展階段，證券行業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的重要性提升到更高層次，同時(shí)也面臨著工作重點(diǎn)、政策措施、幫扶方式階段性轉(zhuǎn)換的新挑戰(zhàn)。

?

同時(shí)，結(jié)合社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)工作需要，中證協(xié)擬定了《證券公司履行社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)辦法》）。

?

據(jù)了解，《評(píng)價(jià)指標(biāo)》主要包括四個(gè)維度，共計(jì)12個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。主要圍繞“服務(wù)鄉(xiāng)村振興”和“參與社會(huì)公益”兩大重點(diǎn)，并在評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)上著重突出證券公司的融資、投資、研究等資本中介服務(wù)功能，把握公益和普惠的本質(zhì)要求。

?

中證協(xié)表示，為兼顧大中小券商利益，在統(tǒng)計(jì)口徑、計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)、分值權(quán)重等方面進(jìn)行了優(yōu)化完善。同時(shí)，強(qiáng)調(diào)選取易于量化、易于獲取、具有可比性、具有客觀權(quán)威數(shù)據(jù)作為支撐依據(jù)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，減少自由裁量空間。

?

“服務(wù)鄉(xiāng)村振興”評(píng)價(jià)項(xiàng)目主要通過“一司一縣”結(jié)對(duì)幫扶落實(shí)情況、首次公開發(fā)行股票并上市、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、其他方式直接融資等評(píng)價(jià)指標(biāo)，反映證券公司落實(shí)產(chǎn)業(yè)振興、人才振興、文化振興、生態(tài)振興、組織振興等“五大振興”目標(biāo)情況以及助力脫貧地區(qū)、國(guó)家鄉(xiāng)村振興重點(diǎn)幫扶縣企業(yè)融資情況。

?

中證協(xié)提到，此次修訂適當(dāng)提高“一司一縣”計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)。目前，33家證券公司結(jié)對(duì)幫扶5個(gè)以上國(guó)家級(jí)貧困縣，幫扶工作力度大，幫扶舉措扎實(shí)。為激勵(lì)行業(yè)保持幫扶措施可持續(xù)性，提升幫扶效果普惠性，將計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)由最高0.3分調(diào)整為最高0.5分。

?

此外，中證協(xié)還設(shè)置參與社會(huì)公益的評(píng)價(jià)項(xiàng)目，在原指標(biāo)“公益性投入情況”的基礎(chǔ)上，調(diào)整為兩項(xiàng)指標(biāo)即“公益性支出”、“參與證券行業(yè)促進(jìn)鄉(xiāng)村振興公益行動(dòng)”，旨在反映證券公司投身公益事業(yè)、踐行企業(yè)公民責(zé)任、持續(xù)回饋社會(huì)情況。

?

根據(jù)《評(píng)價(jià)辦法》，“踐行新發(fā)展理念”評(píng)價(jià)項(xiàng)目則主要通過綠色債券融資情況、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券融資情況、地方政府債券實(shí)際中標(biāo)金額情況、接收少數(shù)民族應(yīng)屆大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)、落實(shí)投資者教育責(zé)任等評(píng)價(jià)指標(biāo)，反映證券公司支持綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展、支持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、支持區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、支持投資者共享經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展成果情況。

?

據(jù)了解，中證協(xié)將按照要求將證券公司履行社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，供監(jiān)管部門在證券公司分類監(jiān)管工作中參考使用。

?

證券時(shí)報(bào)記者獲悉，11月16日，中證協(xié)已經(jīng)結(jié)束意見反饋。盡管正式文件尚未發(fā)布，但已有券商行動(dòng)起來。某中型券商一位人士告訴證券時(shí)報(bào)記者，近期已按照征求意見稿要求梳理各項(xiàng)指標(biāo)，有券商在消費(fèi)幫扶上沒達(dá)到要求，正在沖采購(gòu)規(guī)模，盡量在相關(guān)指標(biāo)上拿多點(diǎn)分。