來源:證券日報 作者: 發(fā)布時間:2022年03月01日
????進一步落實“零容忍”要求,各地都有哪些創(chuàng)新“打法”?近日,隨著《上海市關于依法從嚴打擊證券違法活動的方案》(下稱《上海方案》)正式印發(fā),上海給出了時間表和具體做法。
????上海證監(jiān)局表示,《上海方案》的出臺,對于“零容忍”懲治證券期貨違法犯罪行為,維護上海資本市場秩序,進一步保障上海資本市場服務實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展,深入推進上海國際金融中心建設、全力打造社會主義現(xiàn)代化引領區(qū)等國家戰(zhàn)略的實施,具有重要的現(xiàn)實意義。
????上海證券報記者了解到,在2021年7月中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》基礎上,此次《上海方案》立足上海資本市場執(zhí)法司法實際,圍繞2022年、2025年兩個階段的工作目標,規(guī)定了7個方面、26條具體落實舉措,體現(xiàn)了鮮明的“上海特色”。
????具體來看,《上海方案》著眼為科創(chuàng)板注冊制營造良好法治環(huán)境,提出將適時針對科創(chuàng)板注冊制中各類違法行為開展專項執(zhí)法行動,針對投行業(yè)務領域開展重點執(zhí)法。結(jié)合全國人大常委會對上海市人大制定浦東新區(qū)法規(guī)的授權,《上海方案》提出,要推進加強符合浦東改革創(chuàng)新實踐需要及上海國際金融中心要求的證券領域立法供給。積極助力國際金融資產(chǎn)交易平臺建設,建立健全配套跨境監(jiān)管執(zhí)法規(guī)則。
????圍繞深化資本市場改革,《上海方案》指出,要在健全證券民事賠償制度方面深化探索,加強證券監(jiān)管部門與司法機關在證券民事賠償訴訟中的協(xié)作,探索證券民事公益訴訟制度,開展證券行業(yè)仲裁制度試點。
????與此同時,《上海方案》還提出,要在強化市場約束機制方面先試先行,打造上市公司市場化退出“典型案例”,支持上市公司通過主動退市、企業(yè)合并、重組上市等多元化渠道依法退出、出清;在提升證券執(zhí)法效能方面再出“新招”,建立公安機關、市場監(jiān)管、稅務、人民銀行等多部門常態(tài)化協(xié)查機制。
????為加快健全證券執(zhí)法司法體制機制,上海將把深化證券監(jiān)管部門與公安司法機關全方位的協(xié)同配合放在重要位置,部署在市金融穩(wěn)定協(xié)調(diào)聯(lián)席會議下增設“市打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作小組”。
????此外,《上海方案》還提到,將依法從嚴打擊證券違法活動與有效防范化解風險、加強市場誠信建設相結(jié)合,要求市場監(jiān)管、公安、證券監(jiān)管等相關部門強化聯(lián)合執(zhí)法,堅決清理非法證券業(yè)務;加強債券市場統(tǒng)一執(zhí)法和跨市場信息統(tǒng)籌監(jiān)管,嚴厲查處各類“逃廢債”行為。
????如何抓好落實?《上海方案》從四大方面展開:
????一是積極組織轄區(qū)有關部門、各市場主體學習《上海方案》出臺的重要意義,準確把握主要內(nèi)容和任務要求,切實增強貫徹落實的自覺性和責任感。
????二是在全面推進各項任務落地的基礎上,重點抓好支持浦東新區(qū)金融領域立法、建立打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作機制、強化國際金融資產(chǎn)交易平臺建設法治保障等具有“上海特色”任務的推進,讓轄區(qū)資本市場切實感受到《上海方案》帶來的積極變化。
????三是發(fā)揮合力,規(guī)范發(fā)展。充分運用協(xié)調(diào)工作小組這個平臺,各方加強溝通協(xié)調(diào)與理解支持,促進《上海方案》相關工作協(xié)作內(nèi)容盡快落地落實落細,匯聚打擊證券違法活動強大合力,為轄區(qū)市場規(guī)范健康發(fā)展提供有力保障。
????四是加強宣傳,營造氛圍。在法律法規(guī)發(fā)布實施、重大典型案例調(diào)查處罰、執(zhí)法司法體制機制專門化措施取得進展等重要節(jié)點,主動開展全方位、立體化的集中宣傳活動,向市場明確傳遞“零容忍”的鮮明信號,全力維護資本市場健康穩(wěn)定和良好生態(tài)。
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