? ? ? 在被證監(jiān)會立案調(diào)查7個月后，*ST澄星、澄星集團及相關當事人處罰落地。7月12日，*ST澄星公告稱，*ST澄星、澄星集團及相關當事人收到了證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》，*ST澄星實控人李興、時任澄星集團董事、副總裁及財務部長周忠明被終身證券市場禁入，時任*ST澄星董事兼財務總監(jiān)花偉云被證券市場禁入十年。
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????目前，李興不擔任上市公司任何職務。此前，李興因涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪被刑事拘留，后自6月10日起取保候審。
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????上海明倫律師事務所王智斌律師在接受《證券日報》記者采訪時表示：“在立案調(diào)查階段，被調(diào)查人發(fā)行股份、資產(chǎn)重組等事宜受到法律限制，正式處罰落地后，36個月之內(nèi)公司公開發(fā)行等權利仍然受限，但是相對而言，處罰事項的終結有利于*ST澄星的后續(xù)發(fā)展?！?/span>
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????從二級市場來看，*ST澄星7月12日開盤即漲停。
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????實控人被終身市場禁入
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????2021年12月7日，*ST澄星因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查。2022年7月12日，*ST澄星則對外公告稱，*ST澄星、澄星集團、李興、周忠明、江永康、王國忠、花偉云、蔣建紅、姜義平、王正海、陳勁杉、吳仕英、顧靜娟收到證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》。
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????公告顯示，*ST澄星及澄星集團涉嫌違法的事實為非經(jīng)營性資金占用形成關聯(lián)交易未信息披露、未按規(guī)定披露相關訴訟、仲裁信息披露違法行為。
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????具體來看，2020年，*ST澄星與澄星集團及其關聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用累計發(fā)生37.54億元，*ST澄星在經(jīng)派出機構和交易所監(jiān)管問詢后，僅在2020年年度報告中披露了澄星集團對*ST澄星非經(jīng)營性資金占用情況，未按規(guī)定在2020年中期報告和相關臨時報告中予以披露。
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????此外，2020年6月至2020年12月31日期間，*ST澄星有4起訴訟、仲裁累計涉案金額8418.24萬元，在達到披露標準后未履行臨時報告披露義務，也未在2020年年度報告中予以披露。
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????由于上述違法違規(guī)行為，*ST澄星被證監(jiān)會給予警告，并處以二百萬元罰款；澄星集團被處以二百萬元罰款；李興被處以五百萬元罰款；周忠明被處以一百萬元罰款；花偉云、時任*ST澄星董事兼總經(jīng)理王國忠、時任*ST澄星董事長江永康被給予警告，并處以八十萬元罰款，其余當事人則被給予警告，并處以五十萬元罰款。
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????而李興、周忠明違法情節(jié)特別嚴重，且在2019年因信披違規(guī)被處罰，分別被采取了終身證券市場禁入措施，花偉云則被采取十年證券市場禁入。
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????“本次是處罰告知書，澄星股份有權申請聽證，不過按照目前的新規(guī)，投資者已可向澄星股份索賠。根據(jù)證監(jiān)會認定的事實，2020年1月1日至2021年4月9日期間買入澄星股份且截至2021年4月9日持股的投資者，有權要求澄星股份賠償歷史損失，投資者的賠償權利與現(xiàn)在賬戶是否盈利無關。”王智斌告訴記者。
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????控股股東股權將被拍賣
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????“實控人被終身市場禁入，上市公司如果要正常經(jīng)營和運行，可能就會更換實控人。而由于之前的違規(guī)行為，*ST澄星當前很難有人接盤?！闭憬髮W國際聯(lián)合商學院數(shù)字經(jīng)濟與金融創(chuàng)新研究中心聯(lián)席主任、研究員盤和林在接受《證券日報》記者采訪時表示，“對于接盤方來講，標的財務數(shù)據(jù)是否真實，資產(chǎn)產(chǎn)權是否清晰有較大的重要性。”
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????記者注意到，控股股東澄星集團所持有的*ST澄星股權在經(jīng)過多次拍賣、變賣流拍后，將于8月6日10時至8月7日10時在阿里拍賣破產(chǎn)強清平臺進行公開競價。競買人須解決澄星集團及其相關方占用*ST澄星的資金本息合計22.56億元中62%為限的資金問題。
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????而在7月12日*ST澄星公布的《關于*ST澄星和解進展有關事項的問詢函》部分問題回復中，*ST澄星在回復中確認，上述澄星集團對*ST澄星的占用債權已轉讓至江蘇資產(chǎn)，江蘇資產(chǎn)已在4月15日將上述占用資金22.56億元償還至上市公司，且該款項支付不可撤銷。
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????問詢函回復顯示，該筆款項為浙江耀寧科技有限公司（以下簡稱“耀寧科技”）委托東方資產(chǎn)將上述收購款支付至江蘇資產(chǎn)賬戶。記者查閱公告發(fā)現(xiàn)，在5月19日的問詢函回復中，耀寧科技表明，意向獲得對上市公司的控制權。
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????不過，澄星集團持有的上市公司股權已經(jīng)歷多次拍賣、變賣流拍，耀寧科技作為參與*ST澄星的股權拍賣、變賣的適格主體，截至目前仍未報名參與上述股權拍賣、變賣。
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????公告顯示，耀寧科技因*ST澄星退市風險尚未解除等原因，尚未報名參與股權的司法拍賣、變賣程序。而記者注意到，*ST澄星已于5月5日向上交所申請撤銷公司股票退市風險警示及實施其他風險警示。不過，上交所將在上市公司回復相關問詢函公告后，視情況于10個交易日內(nèi)決定是否撤銷對公司股票實施的退市風險警示并實施其他風險警示。
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????而*ST澄星相關問詢函回復已多次延期，多次延期回復也讓*ST澄星“摘星”之路蒙上了陰影。7月12日披露的和解事項有關問詢函，仍余部分問題未回復。業(yè)績預告相關事項問詢函、2021年年度報告相關問詢函也分別延期至7月19日、7月26日前回復。
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????“上述事項必然會影響到接盤方的判斷?！盜PG中國首席經(jīng)濟學家柏文喜分析，“在遭受監(jiān)管部門處分以后，上市公司的市場形象和聲譽會受到較大損害，也會對公司運營與業(yè)務開展帶來較大的負面影響?！?/span>
