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證券業(yè)協(xié)會提出 基金公司須防洗錢風(fēng)險(xiǎn)

來源:新華網(wǎng)    作者:佚名    發(fā)布時(shí)間:2009年09月10日

   中國證券業(yè)協(xié)會9日發(fā)布《基金管理公司反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)》,要求基金公司對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級劃分,根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級的不同而采取相應(yīng)的身份識別和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施,切實(shí)防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)。

  《指引》分為四章,共十八條,包括總則、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)、客戶信息審核和交易監(jiān)測及附則?!吨敢反_定了基金管理公司客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分的高、中、低三個(gè)層級。為提高可操作性,《指引》直接對各個(gè)等級應(yīng)涵蓋的范圍進(jìn)行了規(guī)定?;鸸芾砉緦τ诒涣腥敫唢L(fēng)險(xiǎn)類別的客戶,至少每半年應(yīng)進(jìn)行一次審核,更新客戶身份基本信息并了解其資金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況等信息;對于被列入中等風(fēng)險(xiǎn)類別的客戶,至少每年應(yīng)進(jìn)行一次審核,更新客戶身份基本信息;對于低風(fēng)險(xiǎn)類客戶,應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行的規(guī)定進(jìn)行審核。

  為落實(shí)基金管理公司反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分工作,中國證券業(yè)協(xié)會同時(shí)下發(fā)通知,要求基金管理公司制定或修改完善本公司的客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分制度,明確與代銷機(jī)構(gòu)和服務(wù)提供商的風(fēng)險(xiǎn)等級劃分職責(zé),并要求于今年年底完成2007年8月1日以后開立基金賬戶的客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分工作,于2011年底前完成2007年8月1日以前開戶的客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分工作。


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