中國證監(jiān)會主席尚福林16日表示,要持續(xù)深化證券公司合規(guī)管理工作,大力推動證券公司有效實施合規(guī)管理。從明年起,將合規(guī)管理實施狀況納入證券公司常規(guī)監(jiān)管,嚴格執(zhí)法,科學(xué)監(jiān)管,以足夠的監(jiān)管壓力推動證券公司改進完善合規(guī)管理。

　　尚福林在證券公司合規(guī)管理座談會上說,從試點到現(xiàn)在兩年多時間,證券行業(yè)合規(guī)管理的基本框架已經(jīng)形成,合規(guī)管理的各項工作循序啟動,合規(guī)理念初步樹立,合規(guī)意識明顯增強。

　　他要求,持續(xù)深化證券公司合規(guī)管理工作。一是不斷深化對合規(guī)管理重要性的認識。合規(guī)管理是證券公司拓展創(chuàng)新空間,實現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展的必要保障;合規(guī)管理是提升證券公司綜合素質(zhì),增強證券行業(yè)核心競爭力的內(nèi)在需要;合規(guī)管理是提高客戶服務(wù)質(zhì)量,保護投資者利益的必然要求;合規(guī)管理是維護市場秩序,促進市場穩(wěn)定健康發(fā)展的重要手段。二是著力加強合規(guī)管理制度和機制建設(shè)。著重處理好合規(guī)管理與內(nèi)部控制、合規(guī)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系,公司的制度和機制應(yīng)當(dāng)既能夠切實保障業(yè)務(wù)合規(guī),又能夠有力促進業(yè)務(wù)發(fā)展。三是精心培育證券行業(yè)的先進合規(guī)文化。各公司要多措并舉、持之以恒,努力加強合規(guī)文化建設(shè),力促先進合規(guī)文化的形成。四是切實強化重點領(lǐng)域和環(huán)節(jié)的合規(guī)管理。

　　尚福林指出,大力推動證券公司有效實施合規(guī)管理。一是將合規(guī)管理全面納入證券公司常規(guī)監(jiān)管。從明年起,將合規(guī)管理實施狀況納入證券公司常規(guī)監(jiān)管,作為日常現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查、案件查處、事故分析等工作的重要內(nèi)容。二是嚴格執(zhí)法、科學(xué)監(jiān)管,以足夠的監(jiān)管壓力推動證券公司改進完善合規(guī)管理。努力增強執(zhí)行力,及時、快速地查處證券公司的違法違規(guī)行為;擴大執(zhí)法工作內(nèi)容,完善違法違規(guī)行為的查處方式;健全激勵約束機制,盡最大可能體現(xiàn)合規(guī)公司受益、獲得更多發(fā)展空間,違規(guī)公司受損、受限;增強監(jiān)管工作的透明度,自覺接受監(jiān)管對象的監(jiān)督。三是不斷提高工作質(zhì)量和辦事效率,努力為證券公司有效實施合規(guī)管理創(chuàng)造良好的監(jiān)管環(huán)境?？茖W(xué)合理地制定監(jiān)管政策和監(jiān)管規(guī)則,努力做到政策和規(guī)則的清晰、透明、公正、合理;及時準(zhǔn)確地解答證券公司就其經(jīng)營管理行為合規(guī)性提出的咨詢。四是充分發(fā)揮行業(yè)自律作用,促進證券公司合規(guī)管理能力不斷提高。

　　證監(jiān)會副主席莊心一總結(jié)會議,并就設(shè)立營業(yè)部、完善風(fēng)險控制指標(biāo)、券商IPO、行業(yè)創(chuàng)新等業(yè)內(nèi)關(guān)心的話題做了解答。證監(jiān)會相關(guān)部門負責(zé)人、證券公司負責(zé)人參加了會議。