記者日前獲悉,截至2009年10月,上海證券交易所本年度已對上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員（以下稱“董監(jiān)高”）的違規(guī)股份交易行為進(jìn)行了兩次全面核查,共查處上市公司董監(jiān)高45人次的違規(guī)交易行為。上交所表示,接下來將進(jìn)一步加大對董監(jiān)高交易行為的監(jiān)管和懲戒力度,并從嚴(yán)對內(nèi)幕信息知情人予以監(jiān)管。

 　　近期,個(gè)別上市公司的董監(jiān)高存在在2009年半年報(bào)和第三季度報(bào)告披露前等禁止買賣本公司股票的窗口期從事交易行為以及短線交易等違規(guī)交易本公司股份行為,備受市場關(guān)注。對此,上交所強(qiáng)調(diào),上市公司董監(jiān)高在買賣本公司股份時(shí),應(yīng)嚴(yán)格遵循《公司法》、《證券法》以及中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》等法律法規(guī)的要求。

 　　此前,上交所專門制定了業(yè)務(wù)流程,并協(xié)同中國登記結(jié)算公司上海分公司采取相應(yīng)技術(shù)手段,對上市公司董監(jiān)高的持股管理及其變動(dòng)做出了具體的監(jiān)管安排,完善了對上市公司董監(jiān)高買賣公司股票的事前和事后監(jiān)管。

 　　據(jù)介紹,上交所要求上市公司在其上市之日以及董監(jiān)高相關(guān)信息發(fā)生變動(dòng)后的兩日內(nèi),向交易所報(bào)送董監(jiān)高的基本信息和聲明信息。在此基礎(chǔ)上,上交所采取以下不同方式予以分類監(jiān)管:一是對于董監(jiān)高公司股票上市交易之日起一年內(nèi)、董監(jiān)高離職后半年內(nèi)禁止轉(zhuǎn)讓公司股份以及董監(jiān)高任期內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓的股票不得超過其所持有本公司股票總數(shù)的百分之二十五等實(shí)施事前監(jiān)管,由上交所和中國登記結(jié)算公司上海分公司通過事先鎖定的方式實(shí)現(xiàn)事前控制。但是,由于B股系統(tǒng)目前尚不能支持事前鎖定,上交所對于董監(jiān)高減持B股仍采取事后監(jiān)管。 

　　二是對違反《證券法》 第47條規(guī)定,將其持有的該公司的股份在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入的短線交易行為,采取事后監(jiān)管。

 　　三是對于違反股票禁止買賣窗口期（包括在上市公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi),上市公司業(yè)績預(yù)告或業(yè)績快報(bào)公告前十日內(nèi),或自可能對本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中,至依法披露后兩個(gè)交易日內(nèi)及上交所規(guī)定的其他期間）、董監(jiān)高承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓以及某些上市公司在其公司章程規(guī)定的個(gè)別限制措施等,采取事后監(jiān)管。因此,每年年報(bào)和半年報(bào)披露結(jié)束后,上交所均對上市公司董監(jiān)高是否存在違規(guī)股份交易行為進(jìn)行核查,并根據(jù)核查結(jié)果對相應(yīng)人員予以監(jiān)管關(guān)注或提交交易所紀(jì)律處分委員會(huì)予以紀(jì)律處分。針對上市公司有重大事件且存在敏感期交易嫌疑的,上交所公司監(jiān)管部門會(huì)將該公司董監(jiān)高的信息提供給上交所市場監(jiān)察部門,由其具體核實(shí)相關(guān)情況,協(xié)同對相關(guān)人員違規(guī)行為做出相應(yīng)處理。

 　　統(tǒng)計(jì)顯示,截至2009年10月,上交所本年度共查處上市公司董監(jiān)高45人次的違規(guī)交易行為,主要涉及違反股票禁止買賣窗口期、短線交易及未及時(shí)在上交所網(wǎng)站披露股份交易信息等。根據(jù)有關(guān)責(zé)任人的違規(guī)交易數(shù)額和情節(jié),上交所共對19人次予以監(jiān)管關(guān)注,并對26人次提交交易所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過給以通報(bào)批評(píng)紀(jì)律處分。對于部分公司因董監(jiān)高的信息申報(bào)不準(zhǔn)確或者更新不及時(shí)導(dǎo)致出現(xiàn)違規(guī)行為的,上交所對負(fù)有責(zé)任的上市公司董事會(huì)秘書分別予以監(jiān)管關(guān)注和通報(bào)批評(píng)各1人次。

 　　另據(jù)了解,為了進(jìn)一步加強(qiáng)上市公司董監(jiān)高及相關(guān)股東股份交易行為規(guī)則宣傳工作,上交所公司監(jiān)管部門于今年7月編制了《上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東股份交易行為規(guī)范問答》,要求各上市公司董事會(huì)秘書及時(shí)轉(zhuǎn)達(dá)公司全體董監(jiān)高及相關(guān)股東,并督促其認(rèn)真執(zhí)行相關(guān)規(guī)則。9月,上交所公司監(jiān)管部門又發(fā)出《關(guān)于督促上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和公司股東嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)股份交易規(guī)定的通知》強(qiáng)調(diào),董監(jiān)高“誤操作”、“不了解相關(guān)規(guī)則”、“委托他人代管賬戶”以及對交易事項(xiàng)“不知情”等均不足以構(gòu)成從事違規(guī)交易行為的免責(zé)理由;上市公司應(yīng)定期組織公司董監(jiān)高認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)股份交易行為的規(guī)范性文件,督促其了解并認(rèn)真執(zhí)行相關(guān)規(guī)則,合規(guī)從事股份交易行為;董監(jiān)高存在違規(guī)交易公司股份行為的,且公司董事會(huì)秘書工作確有失職的,上交所除對相關(guān)責(zé)任人員予以嚴(yán)肅處理外,還將作為董事會(huì)秘書年度考核的考核內(nèi)容予以參考。此外,上交所還積極組織所內(nèi)員工參與各地證監(jiān)局舉辦的董監(jiān)高培訓(xùn)的授課,講解有關(guān)上市公司董監(jiān)高買賣公司股票的行為規(guī)范,并探討對于董監(jiān)高上市公司合規(guī)交易行為的培訓(xùn)方式和方法,以期進(jìn)一步規(guī)范上市公司董監(jiān)高的交易行為。

 　　上交所有關(guān)人士表示,接下來將繼續(xù)定期或不定期核查上市公司董監(jiān)高股份交易行為,進(jìn)一步加大對董監(jiān)高交易行為的監(jiān)管和懲戒力度,并從嚴(yán)對內(nèi)幕信息知情人予以監(jiān)管,以更加全面的督促上市公司董監(jiān)高合規(guī)從事股份交易行為。