來源:贛州金融網(wǎng) 作者: 發(fā)布時間:2014年12月05日
本站訊 2014年以來,工商銀行贛州分行認(rèn)真落實(shí)“從嚴(yán)治行,夯實(shí)管理”的工作方針,嚴(yán)密制度管理、系統(tǒng)控制和行為規(guī)范,精心部署、整體推進(jìn)內(nèi)控評價再創(chuàng)一級行爭先創(chuàng)優(yōu)活動。
簽訂目標(biāo)責(zé)任。為使內(nèi)控評價再創(chuàng)一級行爭先創(chuàng)優(yōu)活動抓早、抓實(shí),該行年初提出創(chuàng)優(yōu)活動目標(biāo),內(nèi)控評價標(biāo)準(zhǔn)分達(dá)90%以上和內(nèi)控評價發(fā)現(xiàn)問題整改率達(dá)100%。根據(jù)《基層行內(nèi)控過程評價指標(biāo)評定標(biāo)準(zhǔn)》分解內(nèi)控評價指標(biāo),一季度,贛州分行組織全轄36個支行、機(jī)關(guān)15個部門簽訂再創(chuàng)一級目標(biāo)責(zé)任書,各行、各部門將目標(biāo)責(zé)任書的評價指標(biāo)細(xì)化到相關(guān)崗位,創(chuàng)優(yōu)工程落到實(shí)處。
完善“三位一體”。為加強(qiáng)對高風(fēng)險領(lǐng)域、敏感業(yè)務(wù)和重要事項(xiàng)過程中合規(guī)審核與監(jiān)督管理,該行在機(jī)關(guān)部門、支行、網(wǎng)點(diǎn)各層級設(shè)置合規(guī)經(jīng)理崗,選聘合規(guī)經(jīng)理95名。根據(jù)《支行內(nèi)控專管員管理辦法》配齊內(nèi)控專管員23名(含兼職),并完善《內(nèi)控專管員考核辦法》。形成了由各級合規(guī)經(jīng)理、支行內(nèi)控專管員、內(nèi)控合規(guī)人員組成的“橫向到邊、縱向到底、責(zé)任到人”的管理架構(gòu),將創(chuàng)優(yōu)活動和內(nèi)控評價指標(biāo)納入合規(guī)經(jīng)理、內(nèi)控專管員、內(nèi)控部門工作職責(zé)與工作考核目標(biāo),內(nèi)控評價管理體系更加嚴(yán)密、高效和專業(yè)化。
組織自查自評。該行組織各支行、機(jī)關(guān)各專業(yè)部門依據(jù)目標(biāo)責(zé)任書分解的評價指標(biāo),對照《基層行內(nèi)控過程評價指標(biāo)評定標(biāo)準(zhǔn)》認(rèn)真、客觀的進(jìn)行自查自評,并針對自查自評發(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié),該補(bǔ)的補(bǔ),該建的建,該改的改,及時加以完善。同時,舉一反三,防止類似問題的再次發(fā)生。制度完善率、執(zhí)行到位率進(jìn)一步提升。
開展現(xiàn)場檢查。該行結(jié)合今年各單位自查自評和上年度問題整改情況,由各專業(yè)管理部門確定本專業(yè)條線3-5項(xiàng)重要檢查內(nèi)容,形成檢查提綱和方案。市分行統(tǒng)一部署,組織各部門合規(guī)經(jīng)理、專管員、內(nèi)控人員24人組成6個現(xiàn)場評價組,對照《基層行內(nèi)部控制評價操作手冊》的評價要點(diǎn)、評價標(biāo)準(zhǔn)、評價方法,嚴(yán)格對各支行內(nèi)控評價91項(xiàng)指標(biāo)評價內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行檢查評價。對支行自查和市分行檢查中發(fā)現(xiàn)的問題認(rèn)真督促全部落實(shí)整改。通過整改提高管理,內(nèi)控基礎(chǔ)進(jìn)一步得到夯實(shí)。
實(shí)行考核獎懲。為激勵爭先創(chuàng)優(yōu)活動的開展,該行對全年內(nèi)控管理中成績突出人員10人進(jìn)行全行表彰,并給予一定的經(jīng)濟(jì)獎勵。對在省行年度內(nèi)控評價、二級分行經(jīng)營績效內(nèi)控管理評價季度考評中被扣分的指標(biāo),分別納入支行行長經(jīng)營績效和機(jī)關(guān)部門績效計(jì)分考核。同時,對當(dāng)年累計(jì)扣分支行達(dá)6分、機(jī)關(guān)部室達(dá)3分以上的單位,取消參與市分行評優(yōu)評先資格。(贛州金融網(wǎng))
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