工行贛州分行推進員工異常行為網(wǎng)格化智能排查
來源：贛州金融網(wǎng) 作者：易繼民 發(fā)布時間：2020年09月09日
? ? 本站訊? 在當前疫情風險與外部案防風險疊加的嚴峻形勢下，工商銀行贛州分行以銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員行為管理為指引，扎實落實案件風險排查管理辦法，及時發(fā)現(xiàn)、有效處置員工異常行為，防范案件及案件風險事件的發(fā)生，確?！叭裏o”案防目標實現(xiàn)。?
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? ? 構建網(wǎng)格管理。該行基于全行管理架構、人事管理組織體系，誰主管、誰負責，管事（業(yè)務）與管人相結合，將每一個員工編入固定網(wǎng)格單元，其中各級主要負責人為“格長”，其他人員為“格員”。各職能部門積極支持、配合構建、完善網(wǎng)格化管控體系，各司其職，共同做好排查工作；對發(fā)現(xiàn)的員工異常行為線索向分管（協(xié)管）行領導、同級排查主管部門報告；為各級格長切實有效排查格員異常行為提供必要支持。?
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? ? 堅持排查原則。該行為合理保障員工職業(yè)生涯安全，在排查中堅持以下五原則：關愛員工、防微杜漸。幫助、促使員工識別、遠離和抵制違法違紀違規(guī)行為，防止小異常演變?yōu)榇髥栴}。依法合規(guī)、嚴格保密。依法合規(guī)排查，保護員工合法權益，將員工隱私信息控制在最小知悉范圍。實事求是、客觀公正。以事實為依據(jù)，以識別標準為準繩，合理合規(guī)處置，不枉不縱。一崗雙責、落實責任。員工異常行為排查堅持誰主管、誰負責，管事與管人相結合，同時按規(guī)定問責，落實排查責任。網(wǎng)格化管控，智能化排查。以信息系統(tǒng)作支撐，對員工異常行為實行智能化排查；對全行員工實施網(wǎng)格化管理。?
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? ? 嚴密行為排查。為全方位開展員工異常行為排查，該行按照“以事找人”和“從人到事”雙線原則，結合風險治理、專項檢查、非現(xiàn)場監(jiān)測等方式開展排查，確保橫向到邊、縱向到底、責任到人、不留死角，摸清案件和風險底數(shù)，完善內控管理，堵塞風險漏洞。豐富排查方式，充分發(fā)揮科技監(jiān)測預警作用，提高排查工作精準度和有效性，對出現(xiàn)的異常行為苗頭保持高度敏感，及時跟蹤，并采取有效措施消除風險隱患，預防化解案件風險。關注員工“八小時外”的“社交圈”、“生活圈”，及時處置問題線索。?
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? ? 抓實重點治理。該行盯重點，重點關注內控案防和合規(guī)經(jīng)營比較薄弱的支行網(wǎng)點員工，加大指導幫助和檢查力度。盯熱點，關注主要風險。開展反洗錢、資管、理財?shù)葮I(yè)務的監(jiān)督檢查，持續(xù)深化“九大領域+2”風險治理。盯難點，督促檢查統(tǒng)籌落地，持續(xù)推進重點業(yè)務領域清雷除險。夯實風險防控，對苗頭性、傾向性問題早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，對觸犯紀律“底線”的行為從嚴查處，絕不姑息。
