本站訊? ?為進(jìn)一步強(qiáng)化案防風(fēng)險防控，工商銀行贛州分行以識別重大風(fēng)險和隱患為導(dǎo)向，落實(shí)關(guān)鍵治理措施，推進(jìn)案件風(fēng)險矩陣管理，加強(qiáng)案防風(fēng)險控制。

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明確責(zé)任。該行各部門、各支行高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，專項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)真履行職責(zé)，明確責(zé)任、精心組織，嚴(yán)格要求，確保自查、抽查和整改工作執(zhí)行到位。各自查和重點(diǎn)檢查組按照“誰檢查誰負(fù)責(zé)”的原則，承擔(dān)檢查責(zé)任，對自查和重點(diǎn)檢查過程中履職不到位、走過場、弄虛作假，導(dǎo)致應(yīng)查清未查清、已查清不上報、責(zé)任人處理不到位的，一經(jīng)查實(shí)將嚴(yán)肅處理相關(guān)責(zé)任人，并追究主要負(fù)責(zé)人責(zé)任。

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強(qiáng)化檢查。該行確定各專業(yè)檢查要點(diǎn)并編寫檢查手冊，結(jié)合今年案件風(fēng)險排查要點(diǎn)進(jìn)行檢查，充分做好查前準(zhǔn)備，規(guī)范檢查流程各專業(yè)借助數(shù)據(jù)庫、信息化等手段，做好非現(xiàn)場排查，確定現(xiàn)場檢查樣本，切實(shí)做到精確制導(dǎo)，提高現(xiàn)場檢查效率，保證檢查質(zhì)量。

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完善制度。該行以抓實(shí)質(zhì)風(fēng)險為導(dǎo)向，緊扣制度、流程、系統(tǒng)、機(jī)制中的關(guān)鍵控制失效問題，揭示風(fēng)險突出的重點(diǎn)板塊和關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制中的重大缺陷和重要風(fēng)險隱患，有效排查各類重大風(fēng)險隱患。對于系統(tǒng)控制不到位等機(jī)制、流程問題，一經(jīng)確認(rèn)，重點(diǎn)跟蹤、一抓到底。對檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違法問題，既認(rèn)真分析問題原因、查找管理薄弱環(huán)節(jié)，又積極落實(shí)整改措施，及時化解或緩釋風(fēng)險。

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加強(qiáng)整改。該行各專業(yè)部門負(fù)責(zé)自查發(fā)現(xiàn)問題的整改，同時指導(dǎo)督促本專業(yè)條線發(fā)現(xiàn)問題的整改工作，并根據(jù)情況選取部分支行實(shí)施“突然性”檢查，查找和彌補(bǔ)制度機(jī)制、系統(tǒng)流程、風(fēng)控管理中的短板。對檢查出的問題進(jìn)行原因分析，舉一反三，建立防范問題和風(fēng)險的機(jī)制，有針對性地完善內(nèi)部控制，強(qiáng)化制度約束力，實(shí)現(xiàn)標(biāo)本兼治。