工行贛州分行筑牢內控防線保障業(yè)務穩(wěn)健協(xié)調發(fā)展
來源：贛州金融網 作者：廖振榮 發(fā)布時間：2021年03月23日
? ? 本站訊? 今年以來，工商銀行江西贛州分行堅持推升內控合規(guī)價值創(chuàng)造為主線，強化第一道防線內控案防工作的完整性、嚴密性和有效性，完善專業(yè)內控閉環(huán)管理，保障各項業(yè)務穩(wěn)健、協(xié)調發(fā)展。?
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? ? 繼續(xù)深化整治市場亂象。該行按照“對標監(jiān)管、突出重點、統(tǒng)籌施策、標本兼治”方針，扎實、有序、全面推進深化整治銀行業(yè)市場亂象工作。將深化整治內容涵蓋的要點，結合本行專業(yè)部室的職責分工，逐一明確和分解到各專業(yè)管理部門檢查和治理工作中，查找和彌補制度機制、系統(tǒng)流程、風控管理中的短板，有針對性地完善內部控制，強化制度約束力。?
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? ? 排查重點領域風險。為充分揭示重點領域和關鍵環(huán)節(jié)的重大實質風險，夯實基層機構案防管理基礎，該行開展案件風險專項排查，制定檢查工作方案，以機關部室中心職責進行專業(yè)分解、對口落實分工、按專業(yè)條線組織開展檢查工作。通過全面排查，嚴格遵循內外部各項規(guī)章制度，從嚴把控重點業(yè)務發(fā)展中的風險。?
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? ? 落實專業(yè)案防責任。一是年初抓好案防責任落實，層層分解落實內控案防和廉政案防職責，將目標任務具體細化分解，明確責任范圍、內容，各級管理人員簽訂轄屬各級案防責任書。二是加強對案件發(fā)生頻率較高的業(yè)務領域的監(jiān)測分析和專項排查，組織各專業(yè)部門按照任務分工，分口把關，安排專人結合本專業(yè)的業(yè)務經營特點、風險狀況、案防形勢和監(jiān)管機構要求，按照“以人找事”和“以事找人”兩個緯度，排查主要業(yè)務領域、重點管理環(huán)節(jié)和員工異常行為，確保橫向到邊、縱向到底、責任到人、不留死角，摸清案件和風險底數(shù)。?
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? ? 評價內部控制等級。做好轄內機構的內控評價工作，組織現(xiàn)場過程評價、非現(xiàn)場過程評價、效果評價和限制性評價；重視內控評價常態(tài)化評價工作，加強對非現(xiàn)場評價指標的日常監(jiān)測，針對問題指標和薄弱環(huán)節(jié)及時采取相應管理和完善措施。?
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? ? 落實整改違章必糾。牢樹“以風險為導向，以控制為核心，以系統(tǒng)為支撐，以治理為目標”的治行理念，做到業(yè)務檢查到位、問題整改到位、責任追究到位；對檢查發(fā)現(xiàn)問題，通過現(xiàn)場指導糾正、下發(fā)整改通知、幫扶教育、違規(guī)積分、全行通報等手段，促進問題有效整改，提高問題整改率和檢查威懾力。
