工行贛州分行開展典型案例教育提升案防履職能力
來(lái)源：贛州金融網(wǎng) 作者：易繼民 發(fā)布時(shí)間：2021年03月31日
? ? 本站訊? 為貫徹落實(shí)從嚴(yán)治行要求，杜絕各類案件的發(fā)生，工商銀行贛州分行充分發(fā)揮案件警示教育作用，以案為鑒、以案代訓(xùn)，強(qiáng)化案防履職能力。?
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? ? 抓好“關(guān)鍵少數(shù)”。該行強(qiáng)化對(duì)“關(guān)鍵少數(shù)”的監(jiān)督，事前預(yù)防“關(guān)鍵少數(shù)”合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，切實(shí)抓好主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任的落實(shí)，進(jìn)一步理清職責(zé)邊界，標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)流程，以“實(shí)質(zhì)重于形式”的原則，進(jìn)一步夯實(shí)內(nèi)控案防管理根基，“關(guān)鍵少數(shù)”以身作則，以上率下，壓實(shí)責(zé)任，守住底線；強(qiáng)化日常管理和行為約束，杜絕履職失范。?
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? ? 排查異常行為。該行嚴(yán)格落實(shí)員工異常行為排查制度，堅(jiān)持“一崗雙責(zé)、落實(shí)責(zé)任”，明確“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”排查職責(zé)，定人定時(shí)通過工商注冊(cè)平臺(tái)進(jìn)行查詢，專項(xiàng)保管查詢結(jié)果，提高排查工作的精準(zhǔn)度和有效性，不定期利用監(jiān)督系統(tǒng)、監(jiān)控錄像等，重點(diǎn)對(duì)員工本人賬戶交易異常、信用卡經(jīng)常性透支、貸款逾期、消費(fèi)異常等行為進(jìn)行排查，對(duì)“三多”員工，即陌生訪電多、社會(huì)交往多、開卡透支多的員工，予以重點(diǎn)關(guān)注。對(duì)苗頭性、傾向性問題早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，及時(shí)查處，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)上報(bào)。?
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? ? 汲取案例教訓(xùn)。結(jié)合典型案例產(chǎn)生原因尤其是涉案人員的教訓(xùn)進(jìn)行管理人員警示教育，充分揭示機(jī)構(gòu)管理、人員管理、業(yè)務(wù)管理、合規(guī)管理、案防管理及日常監(jiān)督等履職不到位產(chǎn)生的后果和影響，深刻汲取教訓(xùn)，舉一反三，引以為戒。在制度面前沒有特殊員工，不論是在職人員還是病退、內(nèi)退人員，都要受到規(guī)章制度和黨紀(jì)政紀(jì)的約束，一旦出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)問題必將受到嚴(yán)肅處理，制度規(guī)定就是高壓線。?
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? ? 以案說(shuō)紀(jì)明規(guī)。該行結(jié)合“以案說(shuō)紀(jì) 以案說(shuō)規(guī)”警示教育，組織全體員工全面、系統(tǒng)地學(xué)習(xí)《員工行為禁止規(guī)定》、《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》等規(guī)章，加強(qiáng)員工教育，著力增強(qiáng)干部員工的遵紀(jì)守規(guī)意識(shí)，知道“什么事能做、什么事不能做、哪些是高壓線、做了有什么后果”。各專業(yè)針對(duì)當(dāng)前銀行業(yè)案防形勢(shì)、結(jié)合本專業(yè)最突出的風(fēng)險(xiǎn)特征，編制本專業(yè)典型案例下發(fā)支行學(xué)習(xí)警示，并做好專業(yè)指導(dǎo)、督促工作。
