????券業(yè)版?zhèn)€人征信系統(tǒng)已經(jīng)上線。

????日前，《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法》（下稱“《管理辦法》”）正式實施。與此同時，中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“協(xié)會”）也同步更新了從業(yè)人員的公示信息欄目。公示信息在原來的基礎上，新增了表彰獎勵、違法失信、其他正面信息、其他負面信息等欄目。

????“這個執(zhí)業(yè)聲譽，差不多是將從業(yè)人員職業(yè)經(jīng)歷過程中的重大獎懲、正負面信息都收錄進去了，是個人的從業(yè)檔案，對個人的職業(yè)會起到一定的約束作用。從業(yè)人員要珍惜自己的執(zhí)業(yè)聲譽。”某頭部券商人士向證券時報記者表示。

????券業(yè)版?zhèn)€人征信系統(tǒng)

????執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法的推出，有一定的背景。

????《關于進一步加強中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責的意見》提出，協(xié)會要構建市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制。為貫徹落實該意見，進一步建立健全證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽管理機制，加強對行業(yè)主體的自律約束、聲譽約束，充分發(fā)揮市場化約束機制的作用，服務好注冊制改革，協(xié)會組織起草了《管理辦法》。

????某券商人士向證券時報記者表示，這個執(zhí)業(yè)聲譽信息管理，相當于券業(yè)版的個人征信系統(tǒng)，警示從業(yè)人員要加強自律，珍惜維護好自己的執(zhí)業(yè)聲譽。

????據(jù)了解，《管理辦法》對證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息的界定、采集、管理、公開、查詢、修復、更正、應用等進行了規(guī)范。

????正負面信息均被記錄

????根據(jù)規(guī)定，執(zhí)業(yè)聲譽信息內(nèi)容包括基本信息、誠信信息和其他執(zhí)業(yè)聲譽信息?；拘畔閺臉I(yè)人員身份識別信息；誠信信息主要包括從證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫獲取的表彰獎勵和違法失信信息，以及協(xié)會作出的自律措施等；其他執(zhí)業(yè)聲譽信息是指協(xié)會經(jīng)相應程序認定或者機構對其工作人員作出的其他正面信息和負面信息等。

????具體而言，個人的基本信息包括個人姓名、性別、國籍、證件類型、證件號碼，以及所在機構、部門、職務、登記類別和編號（如有）等。

????誠信信息包括表彰獎勵信息和違法失信信息。表彰獎勵信息包括表彰獎勵名稱、作出單位、作出時間、表彰獎勵類別等，比如中國證監(jiān)會、國務院其他主管部門等省部級及以上單位和全國性證券期貨市場行業(yè)組織作出的表彰、獎勵、評比決定；協(xié)會認定的其他情況。

????違法失信信息包括違法失信名稱、作出單位、作出時間、違法失信類型等。比如，中國證監(jiān)會及其派出機構作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；拒不履行已達成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議；因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀律處分，或者因情節(jié)較輕，未受到處罰處理，但被紀律檢查或行政監(jiān)察機構認定的信息；協(xié)會作出的自律管理措施；協(xié)會認定的其他情況。

????其他執(zhí)業(yè)聲譽信息包括其他正面信息和其他負面信息，由協(xié)會作出或者認定的其他執(zhí)業(yè)聲譽信息應當經(jīng)過協(xié)會主要負責人審批或者會長辦公會審議后記入執(zhí)業(yè)聲譽信息庫。

????其他正面信息，包括參加協(xié)會各專業(yè)委員會工作并且表現(xiàn)突出或者成效顯著的；參加協(xié)會組織的專題研究、報告撰寫、教材編寫等工作并且表現(xiàn)突出或者成效顯著的；執(zhí)業(yè)評價結果為A級的；在行業(yè)文化建設工作中表現(xiàn)突出或者成效顯著的；積極履行社會責任的；積極參與行業(yè)輿情引導的；會員（公司總部及以上）對其工作人員作出的與證券業(yè)務有關的獎勵、表彰決定；協(xié)會認定的其他情況。

????其他負面信息，包括違反協(xié)會自律規(guī)則但免予采取自律措施的情況；違反對協(xié)會提交的承諾，或者不配合協(xié)會調(diào)查、檢查；執(zhí)業(yè)評價過程中收集的產(chǎn)生負面影響的非處罰處分信息；違反公序良俗或者損害行業(yè)形象和聲譽的其他情況；會員對其工作人員作出的，與證券業(yè)務有關且違法違規(guī)或者違反公司內(nèi)部規(guī)定，涉及降級降職、免職撤職、解除勞動合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開除等內(nèi)部處分處理決定；黨紀處分；政務處分等。

????查詢記錄保存10年

????從業(yè)人員對其執(zhí)業(yè)聲譽信息原始內(nèi)容的合法性、真實性、準確性、有效性持有異議的，應當先行向作出或者認定該信息的單位申訴、復議或者通過其他合法途徑解決，并按規(guī)定的途徑提交申訴、復議結果等有效證明材料申請修復更正。對于不屬于協(xié)會作出或者認定的執(zhí)業(yè)聲譽信息，協(xié)會不承擔向作出或者認定該信息的單位協(xié)調(diào)修改、刪除、更正的責任。

????效力期限內(nèi)的執(zhí)業(yè)聲譽信息，根據(jù)性質分為公開信息和有限公開信息。協(xié)會作出的紀律處分和書面自律管理措施決定書，原則上在協(xié)會網(wǎng)站公開。自律管理對象的基本信息，表彰獎勵信息和違法失信信息作出單位及數(shù)量，其他正面信息和負面信息類型、作出或者認定單位及數(shù)量，原則上在協(xié)會網(wǎng)站相關欄目公開。

????協(xié)會應當保留執(zhí)業(yè)聲譽信息查詢記錄，但查詢公開信息的除外。查詢記錄應當包括執(zhí)業(yè)聲譽信息的查詢主體、查詢對象、查詢內(nèi)容、查詢原因、查詢用途、查詢時間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起保存10年。