杭州高新信披違法違規(guī)遭處罰
來(lái)源：證券日?qǐng)?bào) 作者：吳文婧 發(fā)布時(shí)間：2022年12月07日
? ? ? 12月6日晚，杭州高新公告稱，公司收到浙江證監(jiān)局送達(dá)的《行政處罰決定書》。經(jīng)查明，對(duì)于關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況，為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保、共同借款情況，杭州高新均未履行相應(yīng)決策程序，未按規(guī)定及時(shí)履行臨時(shí)信息披露義務(wù)，也未在2018年、2019年相關(guān)定期報(bào)告中如實(shí)披露。時(shí)任杭州高新董事會(huì)秘書蔣鵬知悉存在關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況，是杭州高新信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
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????根據(jù)《行政處罰決定書》，在關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用方面，杭州高新時(shí)任董事長(zhǎng)高長(zhǎng)虹除了通過(guò)杭州高新向供應(yīng)商支付采購(gòu)款間接劃轉(zhuǎn)至其個(gè)人控制的企業(yè)或其債權(quán)人等方式外，還通過(guò)私自借出公章簽訂借款合同為手段占用公司資金。
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????而在為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保、共同借款方面，《行政處罰決定書》更列出了6條違法違規(guī)事實(shí)，高長(zhǎng)虹曾多次私自借出杭州高新公章，并通過(guò)簽訂借款合同、將上市公司承兌匯票用于還款擔(dān)保；以杭州高新作為其控制的高興控股集團(tuán)有限公司的共同借款人并承擔(dān)連帶保證責(zé)任等。
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????浙江證監(jiān)局表示，杭州高新的上述行為違反了2005年《證券法》第六十三條、第六十七條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述的信息披露違法行為。決定對(duì)公司責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任董事會(huì)秘書蔣鵬給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款。
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????有不愿具名律師向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示：“處罰通常依據(jù)違規(guī)行為發(fā)生時(shí)點(diǎn)所適用的規(guī)則，依據(jù)2005年《證券法》對(duì)杭州高新給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，屬于頂格處罰。適用新《證券法》的處罰會(huì)很重，可處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款?！?/span>
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????杭州高新方面表示，針對(duì)此次行政處罰決定，公司立即按要求完成全面整改，并組織全員學(xué)習(xí)和貫徹監(jiān)管部門政策，提高法規(guī)意識(shí)，完善內(nèi)部管控措施。
