繼2006年全國首例黃金期貨案上?！奥?lián)泰黃金案”以其涉案金額239億元震驚全國之后,浙江又發(fā)生涉案金額高達583億元的“世紀黃金案”,緊隨其后北京“倫亞領先、凱斯頓黃金期貨案”又以771余億元的涉案數(shù)額刷新紀錄。

出于對近年來發(fā)生的非法經(jīng)營黃金期貨案件的密切關注,北京市人民檢察院第二分院公訴檢察官在經(jīng)手辦理“倫亞領先、凱斯頓黃金期貨案”之后,于近日對這類案件進行了詳細的分析,并提出了全面防范和打擊相關犯罪的具體建議。

兩塊牌子一套人馬

《法制日報》記者從北京市人民檢察院第二分院獲悉:2006年8月至2008年6月間,香港人郭某先后在北京成立了倫亞領先(北京)國際投資有限公司和上海凱斯頓投資管理有限公司北京咨詢分公司。郭某被稱為是擁有多年金融經(jīng)驗的投資專家,而他也正是倫亞領先、凱斯頓黃金期貨案中的關鍵人物。

辦案檢察官審查案情時注意到:倫亞公司注冊資金僅20萬元,而凱斯頓公司借“殼”注冊,未投入注冊資金。事實上,倫亞公司的整7個運營僅依靠在案的7名被告人進行,郭某在幕后予以控制。這名被告人在公司內(nèi)部分工明確,分別負責對外宣傳、招攬客戶、管理財務和客戶、接聽電話。而在一年之后成立的凱斯頓公司,實際上是倫亞公司的“復制品”,兩家公司一套人馬,在同一地點辦公,對外使用兩塊公司牌子。

“十二金條”虛假宣傳

郭某深諳理財“好產(chǎn)品”的張揚之道,并為之付出了不少心力。

倫亞公司和凱斯頓公司對外聲稱代理的是境外金融理財產(chǎn)品“倫敦金”交易。倫亞公司與凱斯頓公司均有各自網(wǎng)站,每天更新專業(yè)財經(jīng)評論、實時財經(jīng)新聞,其產(chǎn)品宣傳令人眼花繚亂。在那些不知實情者看來,這兩家公司應屬具有精湛專業(yè)水平和運作實力的金融公司。

啟用明星投資專家施展“金條外交”是郭某為迅速擴大公司產(chǎn)品影響力的另一招棋。

吳某作為國內(nèi)某金條產(chǎn)品的幕后推手,在黃金界擁有一定知名度,郭某出重金將其招至旗下。于是,時常現(xiàn)身于各類媒體的吳某,憑借自己的良好口才以及名氣和人氣為郭某四處奔忙。在那段時期里,吳某常做的一件事就是帶著他的十二根金條到全國各地開宣講會,吳某在會上大言不慚地告訴客戶:“你們在我們倫亞公司買賣的,就是這樣子實實在在的金條!”

極具諷刺意味的是,當司法機關在案發(fā)后扣押吳某的十二根金條時,卻發(fā)現(xiàn)他在客戶面前炫耀的十二根金條中只有兩根確屬黃金打造。更重要的事實是,郭某號稱的所謂“倫敦金”交易與國外大盤并不接軌。盡管被告人在庭審中以“做市商”自居,但其根本不具備做市商的實力和條件。辦案檢察官曾為此仔細盤查過香港金銀業(yè)貿(mào)易場官網(wǎng)上公布的交易商名錄,沒看到其中有誰與倫亞公司相關聯(lián)。

低費交易高杠桿率

作為利用一種新型金融衍生品非法斂財?shù)墓緵Q策者,郭某深知如何選擇發(fā)展對象尋找那些有一定投資實力、投資理財意識,急于賺錢但不具備專業(yè)知識的人。

在倫亞領先、凱斯頓黃金期貨案中,倫亞公司與凱斯頓公司實行固定的交易手續(xù)費,每手100盎司黃金的交易手續(xù)費僅為260元,遠低于正規(guī)市場需付的手續(xù)費。郭某等人正是利用了投資人心理,成功吸引了上千名客戶。另外,這兩家公司還利用“以小搏大”的杠桿效應,吸引了眾多投資者參與其中。兩家公司均在合同中規(guī)定了遠低于合約價值的保證金交易制度,如每手100盎司黃金僅需10000元人民幣就可以交易,交易資金的放大比例高達50余倍,遠遠高于正規(guī)期貨市場的放大比例,這往往讓投資人感覺可以用很少的錢掙到很多的錢,迎合了部分投資人一夜暴富的心理。