2006年，經(jīng)國務院同意，中國證監(jiān)會設置了獨立的行政處罰委員會，實現(xiàn)了案件審理的專職化和專業(yè)化。行政處罰委員會成立以來，堅持服從和服務于資本市場改革發(fā)展的中心任務，全面完善行政處罰工作機制，不斷提升辦案質量和辦案效率，依法、及時、高效地處理了一批違法違規(guī)案件，為資本市場又好又快發(fā)展提供了堅實保障。

　　隨著資本市場規(guī)模的不斷擴大和創(chuàng)新業(yè)務的不斷推出，證券市場違法違規(guī)活動出現(xiàn)了一些新情況，內(nèi)幕交易、證券從業(yè)人員“利益沖突型”違法、新型操縱證券市場以及非法證券投資咨詢等活動在各類違法違規(guī)行為中的比重逐漸增加，證監(jiān)會稽查執(zhí)法工作正面臨著前所未有的挑戰(zhàn)。

　　借鑒成熟市場經(jīng)驗 兩法官“入駐”處罰委

　　“我們考察發(fā)現(xiàn)，美國證交會把稽查部門調(diào)查完的案件交由內(nèi)部的行政法官審理，法國金融監(jiān)管局行政處罰委中引入法國最高法院和最高行政法院的四名法官參與案件的審理處罰，這些制度安排對市場監(jiān)管權威和公信的建立和維系起到了重要作用?！弊C監(jiān)會有關部門負責人表示，“要突破我們證券稽查執(zhí)法工作的難點，應借鑒世界上成熟市場執(zhí)法體制的成功經(jīng)驗，引入司法或準司法要素，以確保案件查處的專業(yè)化和權威性。

　　在深入研究成熟執(zhí)法體制基礎上，證監(jiān)會相關領導認為，在資本市場日新月異的情況下，加快司法元素的引入已迫在眉睫。而結合中國的實際，引入法官擔任行政處罰委委員，是現(xiàn)階段司法支持證券市場監(jiān)管工作行之有效的舉措，對于繼續(xù)探索適合我國國情的證券執(zhí)法體制，具有重要意義。

　　“有了初步的想法后，最高人民法院和證監(jiān)會開始磋商，并于去年9月份達成了初步意見。隨后，證監(jiān)會給國務院打了報告，希望最高院和北京法院系統(tǒng)來做這個嘗試。國務院領導做了重要批示，隨后我們立即和最高院及北京一中院做了工作聯(lián)系，最終確定派兩名資深法官來做這個工作?！弊C監(jiān)會有關部門負責人介紹說。

　　首批選派的兩名法官介紹說，“派遣我們來到證監(jiān)會做這個工作，是組織上的信任。我們認為這個工作具有劃時代的意義，是社會管理創(chuàng)新的重要舉措和機制。”

　　適應身份轉換 融入處罰委工作

　　“資本市場是國家經(jīng)濟生活中的重要組成部分，總市值達GDP的近7成，開戶數(shù)上億，參與主體相當廣泛。資本市場正在高速發(fā)展，需要進一步完善相關法律，遏制違法違規(guī)行為，增強大家對市場的信心，這是證監(jiān)會和我們司法執(zhí)法部門共同的奮斗目標?！币幻ü僬f，“我們法院通過刑事責任和民事責任追究，起到對資本市場規(guī)范和引導作用。我們來到這里，可以豐富我們對資本市場的認識，將來我們最高院做司法解釋的時候，可以更貼近市場，更符合市場要求，使得相關司法制度框架更加完美。”

　　法院系統(tǒng)和行政執(zhí)法系統(tǒng)雖然有著千絲萬縷的聯(lián)系，但兩者在證據(jù)認定、審理程序等方面，卻不盡相同。在近半年的行政處罰委工作中，兩位法官也在不斷適應自身的身份轉換。

　　“對我們個人身份轉換，我認為有三個不一樣：一是審理的案件性質不一樣，二是審理案件的程序不完全一樣，三是思考問題角度不一樣。”來自北京一中院的法官說，“基于三點不一樣，很多知識需要重新學習，有的需要進一步深入研究。以重新學習為抓手，以相互交流做拓展，以司法知識做基礎，是我在身份轉換中的一些經(jīng)驗?！?/p>

　　“引入司法因素，對于行政執(zhí)法程序等方面都有推進作用，而我們在身份轉換過程中，也學到很多東西。我們通過交流和共同研討案件，了解了處罰委委員看待問題和思考問題的理念和方式，我們同時也學到了許多東西?！?/p>

　　最高人民法院的法官說，“我們在擔任委員半年時間里，確實更了解市場了。比如對于內(nèi)幕交易行為的認定，這方面的直接證據(jù)很難找到，需要環(huán)環(huán)相扣的環(huán)境證據(jù)，復原當時的情況，這和法院案件的審理有很大不同。此前我們在法院中，直接審理資本市場的案件不多，來這直接接觸案件，逼迫著我們加快學習，融入工作之中?！?/p>

　　半年的“交流”工作短暫卻意義深刻，隨著首批派遣工作的即將結束，兩位法官也在積極總結。“工作中交流也好，參與工作也好，比在外面看著要深刻得多。工作結束后，我們會把我們的體會整理成書面文字，按照組織程序，報告給有關部門。我們也希望通過對行政執(zhí)法的了解，給證監(jiān)會提供一些法院系統(tǒng)的有益經(jīng)驗?！?/p>