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| 主題 |
| 基層反洗錢工作效能需進(jìn)一步優(yōu)化 |
| 作者 |
| 人民銀行贛州中支 |
| 調(diào)研背景 |
| 近日，人民銀行贛州市中心支行對(duì)基層反洗錢工作進(jìn)行了調(diào)查，調(diào)查顯示，當(dāng)前基層反洗錢面臨著一些制約因素。需采取相關(guān)措施，進(jìn)一步優(yōu)化基層反洗錢工作效能。 |
| 調(diào)研時(shí)間 |
| 2010年8月 |
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??? 采用申請(qǐng)專項(xiàng)資金、運(yùn)用反洗錢行政處罰款、按比例計(jì)提洗錢案件追繳資金等方式設(shè)立反洗錢獎(jiǎng)勵(lì)基金，專門用于獎(jiǎng)勵(lì)反洗錢工作成效突出的金融機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員，補(bǔ)償基層司法機(jī)關(guān)偵查洗錢案件的辦案經(jīng)費(fèi)，充分調(diào)動(dòng)金融機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)反洗錢工作的積極性。 ?? （三）轉(zhuǎn)變監(jiān)管思路，改進(jìn)監(jiān)督方式和手段 ??? 1.按照風(fēng)險(xiǎn)為本的方法開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查。 ??? 把對(duì)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為反洗錢監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容，準(zhǔn)確合理地評(píng)價(jià)被查單位反洗錢各項(xiàng)內(nèi)控制度的落實(shí)情況，全面評(píng)估其反洗錢工作的風(fēng)險(xiǎn)狀況，重點(diǎn)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)和高風(fēng)險(xiǎn)金融業(yè)務(wù)開(kāi)展全面檢查；開(kāi)發(fā)電子化交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，制訂相應(yīng)的檢查操作流程，加強(qiáng)對(duì)銀行卡、網(wǎng)上銀行等案件多發(fā)的高風(fēng)險(xiǎn)金融業(yè)務(wù)的檢查，高度關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況和風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)以及風(fēng)險(xiǎn)狀況。 ??? 2.強(qiáng)化對(duì)金融機(jī)構(gòu)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作的監(jiān)管。 ??? 督促金融機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的政策和程序，將客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作全面、充分地落實(shí)到各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度、操作流程和崗位職責(zé)中，滲透到市場(chǎng)拓展、客戶營(yíng)銷和客戶服務(wù)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，切實(shí)提高其反洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制水平。 |
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