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| 主題 |
| 淺談商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理面臨的問(wèn)題及對(duì)策 |
| 作者 |
| 聶祥蘭 （農(nóng)行贛州分行） |
| 調(diào)研背景 |
| 當(dāng)前，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)間競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，金融行政監(jiān)管和客戶對(duì)金融服務(wù)質(zhì)量的要求逐漸提高，商業(yè)銀行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的要求也被提高。面對(duì)市場(chǎng)化的巨大競(jìng)爭(zhēng)壓力以及銀行業(yè)嚴(yán)格金融監(jiān)管的趨勢(shì)，如何加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理能力，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的長(zhǎng)效機(jī)制，進(jìn)一步提升價(jià)值創(chuàng)造能力和核心競(jìng)爭(zhēng)能力，已經(jīng)成為事關(guān)商業(yè)銀行生存的重要議題。 |
| 調(diào)研時(shí)間 |
| 2012年7月 |
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??? 二是改變目前專業(yè)合規(guī)人員偏少的現(xiàn)狀，將既懂法律又懂業(yè)務(wù)的人員、誠(chéng)信與正直的人員充實(shí)到合規(guī)人員的隊(duì)伍中，探索專職和兼職合規(guī)人員開(kāi)展合規(guī)管理的具體方式，及時(shí)明確合規(guī)建設(shè)的成效和不足，持續(xù)改進(jìn)合規(guī)建設(shè)。 ??? 三是強(qiáng)化全員合規(guī)培訓(xùn)，提高一線員工和管理人員的合規(guī)能力，逐步使一線員工和管理人員具備與崗位合規(guī)要求相匹配的職業(yè)素養(yǎng)，不僅能時(shí)刻保持自身行為的合規(guī)，更要支持和協(xié)助合規(guī)管理部門識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。 ??? 只有通過(guò)各種方式不斷提高合規(guī)管理隊(duì)伍的工作能力和水平，商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作才能取得明顯實(shí)效，商業(yè)銀行才能變被動(dòng)合規(guī)為主動(dòng)合規(guī)，才能有效促進(jìn)商業(yè)銀行合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和有效持續(xù)發(fā)展。 |
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